2. 金融经济
  3. 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司 Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的...

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司 Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的...

admin2020-12-24  31
问题 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司
Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案A
解析证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 (4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
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