首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司 Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的...
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司 Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的...
admin
2020-12-24
45
问题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司
Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 (4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/6zneKKKQ
相关试题推荐
关于支原体肺炎下列说法错误的是A:支原体肺炎占各种原因引起肺炎的20%B:肺炎支原体介于细菌和病毒之间C:主要通过呼吸道传播D:支原体肺炎以儿童及青年人居
关于热型的说法错误的是A:伤寒常为稽留热B:弛张热是指体温在39℃以上,一天内波动不超过2℃C:间歇热是发热期和无热期交替出现D:肺结核常为不规则热E:
下列不属于个人史的是A:社会经历B:习惯与嗜好C:冶游史D:职业和生活条件E:生育情况
下列说法错误的是A:杂音有生理性和病理性两类B:震颤都是病理性的C:心律不齐都是病理性的D:血压过高和过低都不好E:心动过速常是阵发的
下列关于添加辅食原则的说法中,不正确的是A:由少到多B:由稀到稠C:由稠到稀D:由细到粗E:品种渐增
桂枝汤中关于炙甘草的作用说法错误的是A:炙甘草益气和中B:炙甘草合桂枝辛甘化阳C:炙甘草合芍药酸甘化阴D:炙甘草调和诸药E:炙甘草合生姜,升腾脾胃生发之
“正气存内,邪不可干”,指的是A:邪气是发病的重要条件B:邪气伤人,正气必然受损C:正气充足,与邪相争,祛邪外出D:正气旺盛,邪气难以入侵E:正气虚弱,
发病的重要条件是A:正气不足B:邪盛而正未衰C:邪气D:正气与邪气的斗争E:正衰邪盛
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
随机试题
塔式起重机的主要安全防护装置不包括()。 A.行走限位器 B.安全阀 C.
(52-53题共用题干) 女性,39岁。体检发现镜下血尿,尿红细胞5~8/HP
下列哪种方式发生的转移属于种植性转移 A.通过手术器械 B.通过血管 C.
统计推断的核心是()
下列构件中,不属于点支承玻璃幕墙组件的是()
纳洛酮主要用于以上哪种药物中毒解救
水泥:堤坝:防洪
全国各省、市、自治区2006年总人口和自然增长率 注:①全国
结肠癌可引起A.机械性肠梗阻B.痉挛性肠梗阻C.绞窄性肠梗阻D.麻痹性肠梗阻E.闭袢性肠梗阻
关于我国《工伤保险条例》在劳动能力鉴定界定方面的规定,下列表述不正确的是()。A.劳动功能障碍分为10个伤残等级,最重的为10级,最轻的为1级B.生活自理障碍