（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控 B.控制活动 C.内部环境 D.事项识别

admin2020-12-24 72

问题（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

选项 A.行为监控
B.控制活动
C.内部环境
D.事项识别

答案A

解析行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7370KKKQ

相关试题推荐

以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。A．股价具有趋势性运动规律B．股票的市场价格围绕其内在价值波动C．历史会重演D．市场行为涵盖一切信息
当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。A．最近2年没有受到监管机构的重大处罚B．最近一个会计年度托管资产规模150
关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。A．首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B．管理层回购退
在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。A．逆向分拆B．正向分拆C．正向合并D．逆向合并
关于回购协议，以下表述错误的是（）。A．国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场B．正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险C．中国人民银行可将回购协
某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为? （1）～?（100）。其中，?（91）～?（100）的值依次为：6.94，...
下列关于债券利率风险的表述，正确的是（）。A．固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关B．浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险C
下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。A．我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势B．因为交易对手无法按时付款或者按时交割会
做市商制度是指（）。A．保证金交易市场B．经纪人市场C．指令驱动市场D．报价驱动市场
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险 Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失 Ⅲ．操作风险可...

随机试题

下列哪项不属于上焦病证 A、汗出 B、咳嗽 C、口渴 D、耳聋 E、头
体内主要运输肝合成胆固醇的是
美术课程是以()体系为导向，弘扬优秀的中华文化，力求体现素质教育的要求。A.国家标准以及地方B.社会主义核心价值C.学校制度D.党和国家
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托
A.绝对收敛 B.条件收敛 C.等比级数收敛 D.发散A.绝对收敛B.条件收敛C.等比级数收敛D.发散
19世纪的一项重大发明导致制蜡业产生了革命性的变化，也使得照明成为普通老百姓的现实。在19世纪的早期和中期，人类发现了利用碱和硫酸提炼动物脂的工艺，其产品...
根据《环境影响评价技术导则—大气环境》，下列关于估算模式的说法，正确的有()。A:估算模式是一种多源预测模式B:估算模式中嵌入了多种预设的气象组合条件C:估
定期评价中很难做出的评价是()A:费用评价B:质量评价C:进度评价D:项目功能特性评价
在制订绿色营销计划时要考虑内外部各种因素的影响。下列影响因素中，属于内部影响因素的有()。A:供应商B:促销C:竞争者D:分销E:价格
某高科技生产企业,在公司规模扩大和业务拓展的压力下,公司高层认识到需要加大公司的培训与开发工作的力度。人力资源部根据公司的发展需求,在所有部门和员工中进行...

（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控 B.控制活动 C.内部环境 D.事项识别

以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。A．股价具有趋势性运动规律B．股票的市场价格围绕其内在价值波动C．历史会重演D．市场行为涵盖一切信息

当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时，以下不符合境外托管资格规定的是（）。A．最近2年没有受到监管机构的重大处罚B．最近一个会计年度托管资产规模150

关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）。A．首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B．管理层回购退

在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。A．逆向分拆B．正向分拆C．正向合并D．逆向合并

关于回购协议，以下表述错误的是（）。A．国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场B．正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险C．中国人民银行可将回购协

某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为? （1）～?（100）。其中，?（91）～?（100）的值依次为：6.94，...

下列关于债券利率风险的表述，正确的是（）。A．固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关B．浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险C

下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。A．我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势B．因为交易对手无法按时付款或者按时交割会

做市商制度是指（）。A．保证金交易市场B．经纪人市场C．指令驱动市场D．报价驱动市场

关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险 Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失 Ⅲ．操作风险可...

下列哪项不属于上焦病证 A、汗出 B、咳嗽 C、口渴 D、耳聋 E、头

体内主要运输肝合成胆固醇的是

美术课程是以()体系为导向，弘扬优秀的中华文化，力求体现素质教育的要求。A.国家标准以及地方B.社会主义核心价值C.学校制度D.党和国家

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（ ）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托

A.绝对收敛 B.条件收敛 C.等比级数收敛 D.发散A.绝对收敛B.条件收敛C.等比级数收敛D.发散

19世纪的一项重大发明导致制蜡业产生了革命性的变化，也使得照明成为普通老百姓的现实。在19世纪的早期和中期，人类发现了利用碱和硫酸提炼动物脂的工艺，其产品...

根据《环境影响评价技术导则—大气环境》，下列关于估算模式的说法，正确的有()。A:估算模式是一种多源预测模式B:估算模式中嵌入了多种预设的气象组合条件C:估

定期评价中很难做出的评价是()A:费用评价B:质量评价C:进度评价D:项目功能特性评价

在制订绿色营销计划时要考虑内外部各种因素的影响。下列影响因素中，属于内部影响因素的有()。A:供应商B:促销C:竞争者D:分销E:价格

某高科技生产企业,在公司规模扩大和业务拓展的压力下,公司高层认识到需要加大公司的培训与开发工作的力度。人力资源部根据公司的发展需求,在所有部门和员工中进行...

（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控 B.控制活动 C.内部环境 D.事项识别

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托