证券经纪业务的操作风险包括（）。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

admin2020-12-24 41

问题证券经纪业务的操作风险包括（）。

Ⅰ.交易风险

Ⅱ.资金风险

Ⅲ.内部人员行为风险

Ⅳ.损失风险

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ

答案C

解析C 经纪业务涉及的主体比较多，环节复杂，因而风险来源多、发生频繁。经纪业务风险主要是操作风险，具体风险包括：（1）交易风险；（2）资金风险；（3）内部人员行为风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7DbeKKKQ

相关试题推荐

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备()。 ①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚 ②最近三年从事过法律业务...
下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但叮投资...
按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经营...
政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实施某种特殊的政策
中央政府发行债券被视为()。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券
证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司(企业)和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ...
市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险
按照风险因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险

随机试题

下列有关泌尿生殖系统肿瘤的说法不正确的是（　　）。 A、膀胱肿瘤以鳞癌和腺癌多
下列关于银行市场细分作用的表述，错误的是（）。 A．有利于发掘市场机会 B
在精密附着体的制作过程中，附着体的放置遵守下列哪项原则？（　　） A．保留
确定肾组织病理类型的唯一手段是 A、临床表现 B、B超 C、生化检查
处置回避原则是指资产公司不得向以下哪些人员转让不良资产()
小儿营养性巨幼红细胞性贫血应主要补充（）。
使用一次性使用无菌医疗器械的重要注意事项是
公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，是中国特色社会主义制度的重要组成部分，也是完善社会主义市场经济体制的必然要求。（??）A.正确B.错误
儿童身心发展有两个高速发展期：新生儿与青春期，这是身心发展（　　）规律的反映。A．顺序性B．不平衡性C．阶段性D．个别差异性
位于板块交界线附近的山脉有()。A.冈底斯山、兴都库什山B.阿特拉斯山、喜马拉雅山C.落基山、阿巴拉契亚山D.安第斯山、内华达山

证券经纪业务的操作风险包括（ ）。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备()。 ①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚 ②最近三年从事过法律业务...

下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但叮投资...

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经营...

政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实施某种特殊的政策

中央政府发行债券被视为()。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司(企业)和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ...

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险

按照风险因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险

下列有关泌尿生殖系统肿瘤的说法不正确的是（ ）。 A、膀胱肿瘤以鳞癌和腺癌多

下列关于银行市场细分作用的表述，错误的是（）。 A．有利于发掘市场机会 B

在精密附着体的制作过程中，附着体的放置遵守下列哪项原则？（ ） A．保留

确定肾组织病理类型的唯一手段是 A、临床表现 B、B超 C、生化检查

处置回避原则是指资产公司不得向以下哪些人员转让不良资产()

小儿营养性巨幼红细胞性贫血应主要补充（）。

使用一次性使用无菌医疗器械的重要注意事项是

公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，是中国特色社会主义制度的重要组成部分，也是完善社会主义市场经济体制的必然要求。（??）A.正确B.错误

儿童身心发展有两个高速发展期：新生儿与青春期，这是身心发展（ ）规律的反映。A．顺序性B．不平衡性C．阶段性D．个别差异性

位于板块交界线附近的山脉有()。A.冈底斯山、兴都库什山B.阿特拉斯山、喜马拉雅山C.落基山、阿巴拉契亚山D.安第斯山、内华达山

证券经纪业务的操作风险包括（）。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

下列有关泌尿生殖系统肿瘤的说法不正确的是（　　）。 A、膀胱肿瘤以鳞癌和腺癌多

在精密附着体的制作过程中，附着体的放置遵守下列哪项原则？（　　） A．保留

儿童身心发展有两个高速发展期：新生儿与青春期，这是身心发展（　　）规律的反映。A．顺序性B．不平衡性C．阶段性D．个别差异性