证券经纪业务的操作风险包括（）。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

admin2020-12-24 60

问题证券经纪业务的操作风险包括（）。

Ⅰ.交易风险

Ⅱ.资金风险

Ⅲ.内部人员行为风险

Ⅳ.损失风险

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ

答案C

解析C 经纪业务涉及的主体比较多，环节复杂，因而风险来源多、发生频繁。经纪业务风险主要是操作风险，具体风险包括：（1）交易风险；（2）资金风险；（3）内部人员行为风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7DbeKKKQ

相关试题推荐

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备()。 ①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚 ②最近三年从事过法律业务...
下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但叮投资...
按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经营...
政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实施某种特殊的政策
中央政府发行债券被视为()。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券
证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司(企业)和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位
非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ...
市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险
按照风险因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险

随机试题

斜拉桥施工时，在主梁悬梁浇筑或悬臂拼装过程中，确保主梁线形和顺、正确是第一位的，
以下关于行政许可申请的说法错误的是
高危家庭不包括
二、考题解析【教学过程】 (一)开始部分 1.课堂常规：体委整队
甲乙丙三个网站定期更新。甲网站每隔48小时，乙网站每隔72小时，丙网站每隔96小
票据丧失，失票人可以及时通知票据的付款人挂失止付，收到挂失止付通知的付款人，可以
患儿，6个月。患有先天性心脏病，停用洋地黄制剂的指标是心率低于
功能性子宫出血可选用的药物是
含有香豆素成分的中药是
下列属于房产税征税范围，应纳房产税的是（　）。A、某市的露天游泳池B、工矿区内的砖瓦石灰窑C、建制镇内的房屋D、房地产开发企业开发的待售商品房

证券经纪业务的操作风险包括（ ）。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备()。 ①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚 ②最近三年从事过法律业务...

下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但叮投资...

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经营...

政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实施某种特殊的政策

中央政府发行债券被视为()。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司(企业)和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ...

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.操作风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险

按照风险因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险

斜拉桥施工时，在主梁悬梁浇筑或悬臂拼装过程中，确保主梁线形和顺、正确是第一位的，

以下关于行政许可申请的说法错误的是

高危家庭不包括

二、考题解析 【教学过程】 (一)开始部分 1.课堂常规：体委整队

甲乙丙三个网站定期更新。甲网站每隔48小时，乙网站每隔72小时，丙网站每隔96小

票据丧失，失票人可以及时通知票据的付款人挂失止付，收到挂失止付通知的付款人，可以

患儿，6个月。患有先天性心脏病，停用洋地黄制剂的指标是心率低于

功能性子宫出血可选用的药物是

含有香豆素成分的中药是

下列属于房产税征税范围，应纳房产税的是（ ）。A、某市的露天游泳池B、工矿区内的砖瓦石灰窑C、建制镇内的房屋D、房地产开发企业开发的待售商品房

证券经纪业务的操作风险包括（）。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

二、考题解析【教学过程】 (一)开始部分 1.课堂常规：体委整队

下列属于房产税征税范围，应纳房产税的是（　）。A、某市的露天游泳池B、工矿区内的砖瓦石灰窑C、建制镇内的房屋D、房地产开发企业开发的待售商品房