首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。A、证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人 B、证券经纪人应当具有证券从业资格 C
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。A、证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人 B、证券经纪人应当具有证券从业资格 C
admin
2020-12-24
22
问题
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。
选项
A、证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
B、证券经纪人应当具有证券从业资格
C、证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书
D、证券经纪人在证券公司的授权范围内从事业务时,无须向客户出示证券经纪人证书
答案
D
解析
《证券公司监督管理条例》第三十八条规定:证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。故此题选D。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7JbeKKKQ
相关试题推荐
财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国
下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级
银行间债券市场发行国债分销时,办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是()。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中
银行间债券市场发行国债的分销要求,分销认购人()。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中,有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导
以下()不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息,将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
以下()不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
下列关于公司债券的说法中,有误的是()。A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等B.—般来说,投资者比较愿意购买保证公司债券C.收
下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是()。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员
()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券
随机试题
常用于外墙装饰的涂料是()。
()以上高温环境,宜选用矿物绝缘电缆。
甲公司目前发行在外普通股1000万股(每股面值1元),已发行票面利率为10%的债
液压传动系统主要由()组成。
绘制澳大利亚轮廓图,设置图例并填绘主要气候类型,简述澳大利亚轮廓图和气候特点的教学过程要点。
关于“强迫观念”和“强制思维”的临床意义,下列表述正确的是()A.强迫性穷思竭虑属于强制思维B.强制性思维多见于精神分裂症,强迫观念多见于强迫症C.强迫性
百合的功效是A.滋阴润肺,生津养胃B.养阴润肺,清心安神C.滋阴润肺,益气化痰D.滋阴润肺,补血止血E.滋阴润肺,清肝明目
朱砂宜采用何种方法粉碎A.水飞法B.加液研磨法C.蒸罐法D.串油法E.串料法
关于组织设计的说法,正确的有()。A.组织设计可以分为静态设计和动态设计两种形式B.只对组织结构进行的设计称为动态设计C.同时对组织结构和运行制度进行的设
在家庭现金流量表中,属于理财收入的是()。A:利息收入B:佣金收入C:工资D:年终奖金