2. 金融经济
  3. 基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息 Ⅲ.诋毁其他基...

基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息 Ⅲ.诋毁其他基...

admin2020-12-24  48
问题 基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（ ）。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息
Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。（2）违规向他人提供基金未公开的信息。（3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。（4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。（5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。（6） 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。（7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。（8）承诺利用基金资产进行利益输送。（9）以账外
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