基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.成熟性 B.协调性 C.独立性 D.客观性

admin2020-12-24 44

问题基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

选项 A.成熟性

B.协调性

C.独立性

D.客观性

答案A

解析基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7Uo0KKKQ

相关试题推荐

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益
通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系
私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A、由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B、所投资企业有大量债务
私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制
市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。A、40%B、60%C、80%D、100%
期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益
开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
假设当前一年期定期存款利率(无风险收益率)为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收...
合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

随机试题

锰的生理功能包括（　　）。 A、参与碳水化合物的代谢及蛋白质、核酸的合成 B
我国商业银行之间的竞争日趋激烈，普遍面临着收益下降、产品/服务成本增加、创新不足
架空线路安装时，靠近混凝土杆的两根导线间距应不小于（）mm。
生长激素可以直接作用于细胞发挥其生物效应，但是大部分分泌功能必须通过何因子介导(
对理财规划方案的执行和跟踪服务，说法不正确的是()。
依据《建设工程质量管理条例》，施工单位在进行下一道工序的施工前需经()签字。
pH=2.00的HCl溶液与pH=13.00的NaOH溶液等体积混合后，溶液的pH值是： A.7.00B.12.65C.3.00D....
反映古希腊著名哲学家柏拉图教育思想的代表作品是（）。A.《教育论》B.《雄辩术原理》C.《理想国》D.《巨人传》
下面的短文有15处空白，请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 TakingaNapduringtheDay Medicale...
还款资金来源应在贷款申请时明确，一般情况下通过正常经营所获取的现金流量是贷款的首要还款来源。（）

基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.成熟性 B.协调性 C.独立性 D.客观性

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益

通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系

私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A、由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B、所投资企业有大量债务

私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。A、40%B、60%C、80%D、100%

期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益

开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

假设当前一年期定期存款利率(无风险收益率)为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收...

合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

锰的生理功能包括（ ）。 A、参与碳水化合物的代谢及蛋白质、核酸的合成 B

我国商业银行之间的竞争日趋激烈，普遍面临着收益下降、产品/服务成本增加、创新不足

架空线路安装时，靠近混凝土杆的两根导线间距应不小于（）mm。

生长激素可以直接作用于细胞发挥其生物效应，但是大部分分泌功能必须通过何因子介导(

对理财规划方案的执行和跟踪服务，说法不正确的是()。

依据《建设工程质量管理条例》，施工单位在进行下一道工序的施工前需经()签字。

pH=2.00的HCl溶液与pH=13.00的NaOH溶液等体积混合后，溶液的pH值是： A.7.00B.12.65C.3.00D....

反映古希腊著名哲学家柏拉图教育思想的代表作品是（）。A.《教育论》B.《雄辩术原理》C.《理想国》D.《巨人传》

下面的短文有15处空白，请根据短文内容为每处空白确定1个最佳选项。 TakingaNapduringtheDay Medicale...

还款资金来源应在贷款申请时明确，一般情况下通过正常经营所获取的现金流量是贷款的首要还款来源。（）

锰的生理功能包括（　　）。 A、参与碳水化合物的代谢及蛋白质、核酸的合成 B