基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.成熟性 B.协调性 C.独立性 D.客观性

admin2020-12-24 50

问题基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

选项 A.成熟性

B.协调性

C.独立性

D.客观性

答案A

解析基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7Uo0KKKQ

相关试题推荐

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益
通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系
私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A、由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B、所投资企业有大量债务
私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制
市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。A、40%B、60%C、80%D、100%
期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益
开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
假设当前一年期定期存款利率(无风险收益率)为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收...
合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

随机试题

硒蛋白的生理功能包括（　　）。 A、解毒作用 B、抗氧化作用 C、影响代谢
通过从头到足或从足到头扫描的一次检查获得全身骨图像的检查，是最常用的显像方式，通
某工业项目及其总装车间的各项费用如下表所示（单位：万元），则总装车间分摊的建设单
慢性铅中毒引起的肠痉挛属于（） A.机械性绞窄性肠梗阻 B.机械性单纯性肠梗
属于替牙期间的暂时性错颌是（　　） A.额外牙导致上颌左右中切牙萌出早期出现间
电空阀是一种借助于电磁吸力的作用来控制压缩空气管路的接通或阻断，以实现气路转换的（）阀门。A、二通B、三通C、多通D、以上都不是
申遗成功并不意味着这项非物质文化遗产从此就“躺”在所属国的功劳簿上，束之高阁、_____了。申遗不是“抢注”商标，而是提取出人类在历史长河中缔造的文化精髓...
阴阳互损，常形成A.阴阳两虚的病理状态B.以寒、静、湿为特点C.以热、动、燥为特点D.阴相对亢盛的虚寒证E.阳相对亢盛的虚热证
骨肉瘤可见到A局部肿块，无触痛，外伤后始发现B表面静脉怒张C多发生于扁平骨及不规则骨D发病后迅速出现瘫痪E病理性骨折后可自愈
抢险救灾紧急工程一般应采用（）方式选择实施单位。A.公开招标B.邀请招标C.议标D.直接发包

基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.成熟性 B.协调性 C.独立性 D.客观性

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益

通常可以用贝塔系数(β)的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A、其余选项都对B、如果某基金的贝塔系

私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。A、由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B、所投资企业有大量债务

私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A、会员制B、有限合伙制C、公司制D、信托制

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。A、40%B、60%C、80%D、100%

期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益

开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合

假设当前一年期定期存款利率(无风险收益率)为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收...

合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险

硒蛋白的生理功能包括（ ）。 A、解毒作用 B、抗氧化作用 C、影响代谢

通过从头到足或从足到头扫描的一次检查获得全身骨图像的检查，是最常用的显像方式，通

某工业项目及其总装车间的各项费用如下表所示（单位：万元），则总装车间分摊的建设单

慢性铅中毒引起的肠痉挛属于（） A.机械性绞窄性肠梗阻 B.机械性单纯性肠梗

属于替牙期间的暂时性错颌是（ ） A.额外牙导致上颌左右中切牙萌出早期出现间

电空阀是一种借助于电磁吸力的作用来控制压缩空气管路的接通或阻断，以实现气路转换的（）阀门。A、二通B、三通C、多通D、以上都不是

申遗成功并不意味着这项非物质文化遗产从此就“躺”在所属国的功劳簿上，束之高阁、_____了。申遗不是“抢注”商标，而是提取出人类在历史长河中缔造的文化精髓...

阴阳互损，常形成A.阴阳两虚的病理状态B.以寒、静、湿为特点C.以热、动、燥为特点D.阴相对亢盛的虚寒证E.阳相对亢盛的虚热证

骨肉瘤可见到A局部肿块，无触痛，外伤后始发现B表面静脉怒张C多发生于扁平骨及不规则骨D发病后迅速出现瘫痪E病理性骨折后可自愈

抢险救灾紧急工程一般应采用（）方式选择实施单位。A.公开招标B.邀请招标C.议标D.直接发包

硒蛋白的生理功能包括（　　）。 A、解毒作用 B、抗氧化作用 C、影响代谢

属于替牙期间的暂时性错颌是（　　） A.额外牙导致上颌左右中切牙萌出早期出现间