2. 财务会计
  3. 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证

天天题库2020-05-20  54
问题 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（　　）。 A． 负有数额较大到期未清偿的债务 B． 受到税务局的行政处罚 C． 受到中国证监会的行政处罚 D． 证券业执业证书被注销 E． 未定期参加保荐代表人年度业务培训
选项
答案CDE
解析《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第16条规定，个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第11条第4项、第5项和第6项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。A项，应限期整改，逾期仍然不符合要求，中国证监会撤销其保荐代表人资格。B项，受到证监会的行政处罚会撤销其保荐代表人资格，税务局行政处罚不影响。
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