基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。 A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主...

admin2020-12-24 52

问题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
A、股东的检查、监督、控制和指导
B、公司管理层对人员和业务的监督控制
C、员工自律
D、各部门主管的监督检查

选项

答案A

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次： ①员工自律； ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督； ③公司管理层对人员和业务的监督控制； ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7Y70KKKQ

相关试题推荐

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准
对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价
已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好
货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是()A.私募证券投资基金B.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业
关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C.优先股的股息率是固定的
某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是()。A.买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品B.买入某铜矿公司的股票且此公
关于普通股和优先股，以下说法说法正确的是（）A.优先股需按票面价值支付一定比例股息B.普通股和优先股一般股息率都固定C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表
关于债券型基金与货币市场基金，以下说法正确的是()A.根据目前法规，货币基金平均剩余期限的上限为240天。B.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小
关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()。A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头C.具有跨期性、杠杆
关于最大回撤，以下说法不正确的有()。 Ⅰ最大回撤是从资产最低价格到接下来最高价格的收益 Ⅱ在不同基金之间使用该指标时，可控制于不同的评估期间 Ⅲ最...

随机试题

要保持细胞内糖原，原则上应选用的固定剂是 A．中性甲醛 B．Bouin固定液
水利水电工程的堆石干密度一般用()法测定。
利用航空摄影测量方法可为水库设计提供的资料有（）。
具有硫色素特征反应的维生素是
根据《注册造价工程师管理办法》，下列属于注册造价工程师的执业凭证的是（　）。
久置于空气中容易吸收二氧化碳而产生混浊或沉淀，最好在临用前配制的药物是A:盐酸氯丙嗪B:奥卡西平C:苯妥英钠D:丙戊酸钠E:奋乃静
ZR-YJFE型电缆（　　）。A.能承受机械外力作用B.可敷设在竖井内C.不适用于潮湿场所D.可承受相当大的拉力
下列关于露天的压力管道在工厂布置中的说法错误的是（）A.生产区和居民区之间、装置之间，建、构筑物之间以及设备之间应保持一定的安全距离B.应设置必要的坡度、排
2009年1月8日，最高法院向社会公布了“五个严禁”的规定，法官的下列哪些行为属于该规定严禁之列？A:北方某省高级法院田法官给承办自己老家小学工程质量纠纷案的某
学校社会工作者在与服务对象小磊的会谈中得知上周小磊溜进学校的实验室，损坏了设备，造成了很大的经济损失。小磊家庭经济困难，他恳求社会工作者不要告知学校让他承...

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。 A、股东的检查、监督、控制和指导 B、公司管理层对人员和业务的监督控制 C、员工自律 D、各部门主...

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准

对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价

已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好

货币市场工具风险较低，安全性高，主要参与交易的主体是()A.私募证券投资基金B.个人投资者C.银行等机构投资者D.中小企业

关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C.优先股的股息率是固定的

某投资者预期未来一段时间铜价将会下跌，则投资者最不可能采用的策略是()。A.买入某金融机构发行的挂钩铜期货且看空铜价的结构化产品B.买入某铜矿公司的股票且此公

关于普通股和优先股，以下说法说法正确的是（）A.优先股需按票面价值支付一定比例股息B.普通股和优先股一般股息率都固定C.普通股的股东和优先股的股东一般都有表

关于债券型基金与货币市场基金，以下说法正确的是()A.根据目前法规，货币基金平均剩余期限的上限为240天。B.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小

关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()。A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头C.具有跨期性、杠杆

关于最大回撤，以下说法不正确的有()。 Ⅰ最大回撤是从资产最低价格到接下来最高价格的收益 Ⅱ在不同基金之间使用该指标时，可控制于不同的评估期间 Ⅲ最...

要保持细胞内糖原，原则上应选用的固定剂是 A．中性甲醛 B．Bouin固定液

水利水电工程的堆石干密度一般用()法测定。

利用航空摄影测量方法可为水库设计提供的资料有（）。

具有硫色素特征反应的维生素是

根据《注册造价工程师管理办法》，下列属于注册造价工程师的执业凭证的是（ ）。

久置于空气中容易吸收二氧化碳而产生混浊或沉淀，最好在临用前配制的药物是A:盐酸氯丙嗪B:奥卡西平C:苯妥英钠D:丙戊酸钠E:奋乃静

ZR-YJFE型电缆（ ）。A.能承受机械外力作用B.可敷设在竖井内C.不适用于潮湿场所D.可承受相当大的拉力

下列关于露天的压力管道在工厂布置中的说法错误的是（）A.生产区和居民区之间、装置之间，建、构筑物之间以及设备之间应保持一定的安全距离B.应设置必要的坡度、排

2009年1月8日，最高法院向社会公布了“五个严禁”的规定，法官的下列哪些行为属于该规定严禁之列？A:北方某省高级法院田法官给承办自己老家小学工程质量纠纷案的某

学校社会工作者在与服务对象小磊的会谈中得知上周小磊溜进学校的实验室，损坏了设备，造成了很大的经济损失。小磊家庭经济困难，他恳求社会工作者不要告知学校让他承...

根据《注册造价工程师管理办法》，下列属于注册造价工程师的执业凭证的是（　）。

ZR-YJFE型电缆（　　）。A.能承受机械外力作用B.可敷设在竖井内C.不适用于潮湿场所D.可承受相当大的拉力