我国合规文化建设上强调（　　）方面。A.要从高层做起 B.人人合规 C.主动合规 D.加大违规处理力度 E.合规创造价值

admin2020-12-24 65

问题我国合规文化建设上强调（　　）方面。

选项 A.要从高层做起
B.人人合规
C.主动合规
D.加大违规处理力度
E.合规创造价值

答案ABCE

解析合规文化的实现应做到 1．树立“合规从高层做起”的理念 2．树立“主动合规”理念 3．树立“合规人人有责”的理念 4．树立“合规创造价值”的理念 5．树立“有效互动”的理念:“有效互动”包括内部互动和外部互动

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7ZF0KKKQ

相关试题推荐

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。　　A.违规向他人提供基金未公开的信息　　B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销
我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A、365天B、397天C、180天D、90天
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A、基金管理人B、基金托管人C、代销基金的证券公司
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日...
我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A、T+1；T+1B、T+1；T+0C、T+0；T+0D、
目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A、商业银行B、保险公司C、政策
目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强
关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信

随机试题

王女士的狗在小区里咬伤邻居，但王女士已经证明这一事故自己并不存在过失，则王女士对
（　　）是人身保险中最主要的（最基本的）险种。 A、健康保险 B、人身意外伤
类风湿性关节炎患者以哪种免疫球蛋白升高为主 A、IgA B、IgG C
教育行政法规是由（　　）制定和发布的有关教育的规范性文件。 A.全国人民代表大
对股票指数期货来说，若期货指数与现货指数出现偏离，当（）时，就会产生套利机会。
国家助学贷款的担保方式采用的是（）担保方式。
根据对金融活动不同方面的考察和归类，可以将金融划分为不同的种类：以融资活动的主体为标准，可将金融分为短期金融和长期金融。()
根据迁移内容的不同抽象与概括水平进行划分，可以分为（）。A.水平迁移和垂直迁移B.正迁移与负迁移C.一般迁移与具体迁移D.同化性迁移、顺应迁移、同组迁移
中药残留农药检测采用A．气相色谱法B．高效液相色谱法C．蒸馏法D．原子吸收分光光度法E．滴定法
负责中药资源普查，促进中药资源的保护、开发和合理利用的部门是A.国家卫生计生部门B.国家药品监督管理部门C.国家中医药管理部门D.工业和信息化管理部门

我国合规文化建设上强调（ ）方面。A.要从高层做起 B.人人合规 C.主动合规 D.加大违规处理力度 E.合规创造价值

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销

我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A、365天B、397天C、180天D、90天

我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A、基金管理人B、基金托管人C、代销基金的证券公司

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日...

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交刻是在（）日完成。A、T+1；T+1B、T+1；T+0C、T+0；T+0D、

目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A、商业银行B、保险公司C、政策

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。A.1.5%B.2%C.3%D.1%

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念,加强

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（）。A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次B.国家法律对基金信

王女士的狗在小区里咬伤邻居，但王女士已经证明这一事故自己并不存在过失，则王女士对

（ ）是人身保险中最主要的（最基本的）险种。 A、健康保险 B、人身意外伤

类风湿性关节炎患者以哪种免疫球蛋白升高为主 A、IgA B、IgG C

教育行政法规是由（ ）制定和发布的有关教育的规范性文件。 A.全国人民代表大

对股票指数期货来说，若期货指数与现货指数出现偏离，当（）时，就会产生套利机会。

国家助学贷款的担保方式采用的是（）担保方式。

根据对金融活动不同方面的考察和归类，可以将金融划分为不同的种类：以融资活动的主体为标准，可将金融分为短期金融和长期金融。()

根据迁移内容的不同抽象与概括水平进行划分，可以分为（）。A.水平迁移和垂直迁移B.正迁移与负迁移C.一般迁移与具体迁移D.同化性迁移、顺应迁移、同组迁移

中药残留农药检测采用A．气相色谱法B．高效液相色谱法C．蒸馏法D．原子吸收分光光度法E．滴定法

负责中药资源普查，促进中药资源的保护、开发和合理利用的部门是A.国家卫生计生部门B.国家药品监督管理部门C.国家中医药管理部门D.工业和信息化管理部门

我国合规文化建设上强调（　　）方面。A.要从高层做起 B.人人合规 C.主动合规 D.加大违规处理力度 E.合规创造价值

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。　　A.违规向他人提供基金未公开的信息　　B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销

（　　）是人身保险中最主要的（最基本的）险种。 A、健康保险 B、人身意外伤

教育行政法规是由（　　）制定和发布的有关教育的规范性文件。 A.全国人民代表大