首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年A、3 B、5 C、1 D、2
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年A、3 B、5 C、1 D、2
admin
2020-12-24
36
问题
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年
选项
A、3
B、5
C、1
D、2
答案
A
解析
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7dd8KKKQ
相关试题推荐
以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有( )。...
2013年2月5日,甲公司以1800万元的价格从产权交易中心竞价获得一项专利权,另支付相关税费90万元。为推广由该专利权生产的产品,甲公司发生宣传广告费用...
根据相关规定,以下系监事会可以行使的职权有( )。 Ⅰ.对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 Ⅱ.检查公司财务 Ⅲ.对董事、高级管...
以下属于销售与收款循环涉及的主要业务活动有( )。 Ⅰ.接受客户订单Ⅱ.按销售单供货Ⅲ.验收商品Ⅳ.向客户开具账单A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
下列项目中,可能引起资本公积变动的有( )。 Ⅰ.与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金 Ⅱ.可转债转换成普通股 Ⅲ.股份支付行权 Ⅳ.自用房地...
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有( )。 Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ.发行人申请文...
以下符合保荐代表人注册条件的有( )。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行...
以下关于在其他主体中权益及披露说法正确的有( )。A.在其他主体中的权益,是指通过合同或其他形式能够使企业参与其他主体的相关活动并因此享有可变回报的权益。参与
甲集团公司持有乙上市公司60%的股份,2016年5月16日(周一),通过交易所采用集中竞价的方式增持了1%的股权,以下相关描述正确的有( )。[2016...
甲公司系一家上市公司,则其股东可以查阅的资料有( )。[2015年5月真题] Ⅰ.股东大会会议记录 Ⅱ.董事会会议记录 Ⅲ.监事会会议记录 Ⅳ....
随机试题
公民认为具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起( )内提
关于胸廓软组织的叙述,错误的是 A.皮下脂肪呈半透明的条状阴影 B.胸锁乳突
关于法律与宗教的下列说法中,正确的是:() A.宗教规范具有一定的强制力
1、甲状腺癌患者秦某。进行甲状腺全切术,术后安返病房。
办理开工报告的,自开工报告批准之日起( )日内,将保证安全施工的措施报送工程所
若要在启动Word时,直接进入所要编辑的Word文档,不正确的是()。
公共休闲场所安全出口的疏散门应()A.向外开启B.向内开启C.侧拉开启D.自由开启
下列哪项不是肝血不足所见A.关节拘急B.肢体麻木C.肌肉目闻动D.手足颤动E.颈项强直
某建设项目投资2000万元,运营期为10年,投资后自第一年年末开始每年将有400万元的净收益,基准收益率为12%,则该项目年净收益的盈亏平衡值与预测值(4...
ABC会计师事务所的A注册会计师担任多家被审计单位2018年度财务报表审计的项目合伙人,遇到下列与审计报告相关的事项: (1)甲公司采用预计未来现金...