首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年A、3 B、5 C、1 D、2
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年A、3 B、5 C、1 D、2
admin
2020-12-24
28
问题
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年
选项
A、3
B、5
C、1
D、2
答案
A
解析
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7dd8KKKQ
相关试题推荐
以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有( )。...
2013年2月5日,甲公司以1800万元的价格从产权交易中心竞价获得一项专利权,另支付相关税费90万元。为推广由该专利权生产的产品,甲公司发生宣传广告费用...
根据相关规定,以下系监事会可以行使的职权有( )。 Ⅰ.对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 Ⅱ.检查公司财务 Ⅲ.对董事、高级管...
以下属于销售与收款循环涉及的主要业务活动有( )。 Ⅰ.接受客户订单Ⅱ.按销售单供货Ⅲ.验收商品Ⅳ.向客户开具账单A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
下列项目中,可能引起资本公积变动的有( )。 Ⅰ.与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金 Ⅱ.可转债转换成普通股 Ⅲ.股份支付行权 Ⅳ.自用房地...
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有( )。 Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ.发行人申请文...
以下符合保荐代表人注册条件的有( )。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行...
以下关于在其他主体中权益及披露说法正确的有( )。A.在其他主体中的权益,是指通过合同或其他形式能够使企业参与其他主体的相关活动并因此享有可变回报的权益。参与
甲集团公司持有乙上市公司60%的股份,2016年5月16日(周一),通过交易所采用集中竞价的方式增持了1%的股权,以下相关描述正确的有( )。[2016...
甲公司系一家上市公司,则其股东可以查阅的资料有( )。[2015年5月真题] Ⅰ.股东大会会议记录 Ⅱ.董事会会议记录 Ⅲ.监事会会议记录 Ⅳ....
随机试题
下列设备安装中,通常情况下采用桩基础的是( )。 A.水泵 B.变
临床常用的促凝血药的类别包括( )。 【选项】 A.促凝血因
多种怪之中,最突出的是“自知”与“他知”的迥然不同,这样的情况也是古已有之,比如
下列关于个人贷款合同利率的说法,正确的有()。
根据传染病防治法,甲类传染病是指
()是指由于其他国家的物价上涨而带动本国物价上涨。
引起乳头内陷的疾病是
男,50岁。行肾移植,急性排斥反应多见于移植后A:1~2个月B:3~4周内C:1~2周内D:10天内E:48小时内
某患者因胃肠痉挛口服抗胆碱药阿托品时诉出现口干,需要不停的饮水。 根据药品不良反应的性质进行分类叙述错误的是A.副作用-长期应用广谱抗生素引起葡萄球菌伪膜性肠
在市场竞争中,新进入者进入行业的障碍主要包括()。[2010年5月真题]A.转换成本B.资本需要C.销售渠道开拓D.规模经济和产品差异E.政府行为与政