2. 财务会计
  3. 反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风

反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风

免费考试题库2019-12-17  83
问题 反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风险。
选项 A.非法挪用资金B.非法截留资金C.非法转移资金D.以上都是
答案C
解析合规风险的种类和主要管理措施；基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规|生风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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