首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风
免费考试题库
2019-12-17
33
问题
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。
选项
A.非法挪用资金B.非法截留资金C.非法转移资金D.以上都是
答案
C
解析
合规风险的种类和主要管理措施;基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规|生风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7emEKKKQ
相关试题推荐
某工程施工中,因脚手架坍塌导致了620万元的直接经济损失。对该事故处理正确的有
利用直方图分布位置判断生产过程的质量状况和能力,如果质量特性数据的分布居中,且边
根据我国相关规定,下列工程中需要编制工程建设监理实施细则的是()。
下列施工合同风险中,属于管理风险的是()。
项目管理实施规划的编制过程包括:①熟悉相关法规和文件②分析项目条件和环境③履行报
对某应收账款账户进行函证,肯定式询证函多次发出后均未收到回复时,审计人员应该:
审计人员在审计抽样过程中,造成非抽样风险的原因有:
根据《中华人民共和国国家审计准则》的规定,对审计项目实施结果承担最终责任的是:
根据《证券法》的有关规定,下列各项中属于证券交易中内幕信息的有:《》()
下列各项中,属于《票据法》规定的票据有:《》()
随机试题
2×14年3月31日,甲公司与乙公司签订一项经营租赁协议。协议约定:甲公司将一项
139.对于胃癌的淋巴转移,下列哪项是正确的 A.胃癌浸润深度与淋巴结转移无相
下列经空气传播的微生物,除外的是 A、水痘病毒 B、麻疹病毒 C、风疹
时间序列分解较常用的模型有()。
城市污水处理常用的物理处理法,它是利用物理作用分离污水中()的处理方法。 A
统计用区划代码包括()A.省、地、县B.省、地、县、乡C.省、地、县、乡、居委会D.省、地、县、乡、居委会和村委会
某啤酒厂实施技改搬迁,评判其清洁生产指标等级的依据有()。A:啤酒厂污染物减排总量B:现行的啤酒制造业清洁生产标准C:国内啤酒行业先进水平类比调查资料D:
为了有效地控制建设工程进度,监理工程师要在设计准备阶段()。A.收集有关工期的信息,进行工期目标和进度控制决策B.审查工程项目建设总进度计划,并编制工程年、
测量的元素包括()。 (A)事物(B)数字 (C)法则(D)描述
共用题干 1月份,某一出口商接到一份确定价格的出口订单,需要在3个月后出口5000吨大豆。当时大豆现货价格为2100元/吨,但手中没有现金,需要向银行贷...