首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风
免费考试题库
2019-12-17
57
问题
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。
选项
A.非法挪用资金B.非法截留资金C.非法转移资金D.以上都是
答案
C
解析
合规风险的种类和主要管理措施;基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规|生风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7emEKKKQ
相关试题推荐
某工程施工中,因脚手架坍塌导致了620万元的直接经济损失。对该事故处理正确的有
利用直方图分布位置判断生产过程的质量状况和能力,如果质量特性数据的分布居中,且边
根据我国相关规定,下列工程中需要编制工程建设监理实施细则的是()。
下列施工合同风险中,属于管理风险的是()。
项目管理实施规划的编制过程包括:①熟悉相关法规和文件②分析项目条件和环境③履行报
对某应收账款账户进行函证,肯定式询证函多次发出后均未收到回复时,审计人员应该:
审计人员在审计抽样过程中,造成非抽样风险的原因有:
根据《中华人民共和国国家审计准则》的规定,对审计项目实施结果承担最终责任的是:
根据《证券法》的有关规定,下列各项中属于证券交易中内幕信息的有:《》()
下列各项中,属于《票据法》规定的票据有:《》()
随机试题
贷款业务中保险公司履约保证保险的责任范围是( )。 A.贷款本金、利息、
混凝土干缩试验以3个试件1组,试件尺寸是100mm×100mm×515mm。
常住人口是指调查时点在本地居住的人口。()
对于—个充分分散化的基金组合,其总体风险等于系统性风险,因而特雷诺比率()夏普
期权权利金主要由()组成。 Ⅰ.实值 Ⅱ.虚值 Ⅲ.内涵价值 Ⅳ.时间价
气海穴的主治有
他中等身材,瘦削而不失健美,湛蓝的双眼炯炯有神且深不可测。人们也许应该记得《致命武器》中的“黑白”搭档——那位神勇无比而又略显疯狂的白人警察,或是那位一头...
共用题干 女,20岁。因阿严重龋坏,需拔除。如果牙根折断,使用三角挺时应用的力学原理是A:杠杆原理B:惯性原理C:斜坡原理D:楔原理E:轮轴原理
Thepresidentproposedthatweshouldbringthemeetingtoaclose.(2006年真题)()
某企业在年初存入银行10000万元,年利率为20%(复利计息)。 要求:根据上述资料,从备选答案中选出下列问题的正确答案。 如果按年计息,则该笔...