首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容
shuhaiku
2020-05-20
30
问题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律.行政规范.本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④
选项
答案
D
解析
考点:考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。根据《管理办法》第三条的规定,适当性管理工作是指"向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律.行政法规.本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任"。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7fypKKKQ
相关试题推荐
下列选项中,属于企业社会责任的内容有()。 A、对员工的责任 B、对债权人的
将报告期实际完成数与规定的考核指标进行对比,确定有关责任单位和个人完成任务的过程
按照《企业会计准则第18号--所得税》的规定,企业利润表的所得税费用等于当期应纳
商誉的初始确认可能会产生应纳税暂时性差异,但会计准则规定不确认与其相关的递延所得
甲公司在2018年共发生净亏损8000万元,按照税法规定,该亏损可用于抵减以后5
甲公司2018年实现营业收入1000万元,当年广告费用发生了200万元,税法规定
根据政府采购法律制度规定,询价确定政府采购方式下,要求被询价供应商不得少于2家。
根据规定,专利申请人必须是该专利的发明人或设计人。()
根据专利法的规定,专利申请人在外国或中国第一次提出专利申请后,在下列期限内,又在
下列关于债券的说法中,不正确的是()。 A、债券的价值是发行者按照合同规定从现
随机试题
不是常用的有机共沉淀剂是()。 A.8-羟基喹啉 B.铜试剂 C.,二硫腙
关于统计资料的类型下列叙述正确的是()。
药品上市销售前需经指定的药品检验所进行的检验属于
贷款人应不定期跟踪分析评估借款人履行借款合同约定内容的情况,并作为与借款人后续合
社会主义初级阶段是()。
岗位与薪酬的对应关系同是线性关系的情况下,曲线愈陡,说明()。
公共行政管理活动所产生的符合国家意志和人民要求的行政成果是指______。
倾注MH平板时,培养基的厚度最佳为A:5mmB:4.5mmC:4mmD:3.5mmE:3mm
适宜餐前正片(粒)吞服,不可咀嚼或压碎的抑酸剂是A.雷尼替丁B.乳酸菌素C.前列地尔D.泽托拉唑E.铝碳酸镁
“当你与用人部门主管对在某一岗位的用人要求出现分歧时,你怎样处理?”这样的问题是面试中的()。A:导入阶段B:核心阶段C:关系建立阶段D:确认阶段