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关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。 A.证券公司应根据
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。 A.证券公司应根据
Freeti
2019-12-17
45
问题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应仅向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易,网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
选项
答案
B
解析
证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。
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