首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。 A.证券公司应根据
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。 A.证券公司应根据
Freeti
2019-12-17
41
问题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是( )。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应仅向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易,网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
选项
答案
B
解析
证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7iyCKKKQ
相关试题推荐
个人征信系统信息来源,主要包括()。 A.客户通过银行办理贷款业务 B.客
个人住房贷款业务报批的材料包括()。 A.个人住房贷款调查审批表 B.个
关于商用房借款合同的变更与解除,下列说法错误的是()。 A.必须经借贷双方协
关于申请商用房贷款需要具备的条件,说法错误的是()。 A.必须先付清不低于所购
在全国范围内的市场上开展业务的银行的营销组织应当采取()结构。 A.职能型
()年,国内商业银行开始了个人汽车贷款业务的尝试。 A.1990B.1
关于个人贷款的意义,下列说法错误的是()。 A.可以帮助银行分散风险 B.
网点机构是银行业务人员面对面向客户销售产品的场所,随着Xt客户不同定位,网点机
下列关于“间客式”个人汽车贷款模式的说法中,错误的是()。 A.“间客式”
下列关于个人汽车贷款的回收的说法中,错误的是()。 A.贷款的回收是指借款人
随机试题
(147-148题共用备选答案) A.热、咳、涕、泪,麻疹黏膜斑 B.热、烦
以\"模式标本采集圣地\"闻名于世的地方是()。 A.鼓浪屿 B.武夷山 C
护士办理执业注册变更后,其执业许可期限是()
在生产过程中,应根据可燃易燃物质的爆炸持续性,以及生产工艺和设备等条件,采取有效
距离知觉又叫()。 (A)远近知觉(B)立体知觉 (C)运动知觉(D)
牙列缺损在哪种情况下应采用堤记录上下颌关系 A缺牙数目较多B对颌牙面严重磨耗
华春企业集团是一家多元化经营的综合性集团,为了更好地实现新常态形势下的转型升级, 集团2017年曾经数次专题研究如何优化母子管控,通过召开董事会商议...
两根等髙独立避雷针,高度为30m,其间距离为45m。 若被保护物髙度为15m,两针间水平面上保护范围的一侧最小宽度为()。A.1Om;B.11m;C.1
RNA形成局部双螺旋时,其碱基配对原则是A.A-T,G-CB.A-U,C-GC.A-U,G-TD.C-T,G-A
患者,女,48岁,口底黏膜白色斑块6个月。活检标本见黏膜上皮角化层增厚,棘层增生,粒层内透明角质颗粒明显,固有层有慢性炎细胞浸润。病理诊断为A.黏膜下纤维化B