经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取( )的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场

admin2020-12-24 34

问题经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取( )的措施。

选项 A.出具警示函
B.责令改正
C.市场禁入
D.监管谈话

答案C

解析本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7oneKKKQ

相关试题推荐

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9
下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.发行证券
从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司
下列关于国家股的说法中，错误的是()。A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资
我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所
风险处置的措施主要有()。 ①停业整顿；②接管；③行政重组；④撤销。A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④
基金份额持有人履行的义务主要有()。 ①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人...
证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责...
记账式国债的承销程序主要有()阶段。 ①招标发行；②场内挂牌分销；③分销；④银行间债券市场分销。A.②③B.①②C.③④D.①③
附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的()条件享有优先购买权。 ①购买价格；②认购比例；③认购日期；④认购期间。A.①②④B.①③④C.②③④D.

随机试题

（42-44题共用题干）患者女，23岁，右眼突发视力下降3天。3天前无明显诱
下列工程项目中，必须采用工程量清单计价的有（）。
《环境影响评价从业人员职业道德规范（试行）》所称从业人员包括()等。 A
6个月患儿，腹泻水样便3天，每天10余次，为稀水样便。今日病儿昏睡，呼吸深快
下列属于合格优质流动性资产应具备的基本特征的有（）。A.风险高．且与低风险资产的相关性低B.易于定价且价值稳定C.市场基础设施比较健全．存在多元化的买卖
气质与性格的区别主要体现在方面。A.特性与共性B.包含与被包含的关系C.能力与人格D.生理与社会
甲与乙签订一份买卖合同，将一辆原价12万元的二手轿车以10万元的价格卖给乙，乙付款后将车开回，但一直没有办理车辆过户手续。甲与乙达成的轿车买卖合同的...
在机体内，除哪项外,其他所有正常的液体都属于津液的范畴A.胃液B.肠液C.血液D.泪液
关于干性坏疽的叙述，下列哪项正确 A发生机制为动脉闭塞而静脉回流受阻B腐败菌感染一般较重 C全身中毒症状重D坏死区与周围组织没有界线E多见于四肢末端
下列各项中，A注册会计师应当在审阅报告的范围段中说明的有（）A.依据的审阅准则B.确定的重要性水平C.实施的主要程序D.提供的保证程度

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取( )的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9

下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.发行证券

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司

下列关于国家股的说法中，错误的是()。A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资

我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所

风险处置的措施主要有()。 ①停业整顿；②接管；③行政重组；④撤销。A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④

基金份额持有人履行的义务主要有()。 ①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人...

证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责...

记账式国债的承销程序主要有()阶段。 ①招标发行；②场内挂牌分销；③分销；④银行间债券市场分销。A.②③B.①②C.③④D.①③

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的()条件享有优先购买权。 ①购买价格；②认购比例；③认购日期；④认购期间。A.①②④B.①③④C.②③④D.

（42-44题共用题干） 患者女，23岁，右眼突发视力下降3天。3天前无明显诱

下列工程项目中，必须采用工程量清单计价的有（）。

《环境影响评价从业人员职业道德规范（试行）》所称从业人员包括()等。 A

6个月患儿，腹泻水样便3天，每天10余次，为稀水样便。今日病儿昏睡，呼吸深快

下列属于合格优质流动性资产应具备的基本特征的有（）。A.风险高．且与低风险资产的相关性低B.易于定价且价值稳定C.市场基础设施比较健全．存在多元化的买卖

气质与性格的区别主要体现在方面。A.特性与共性B.包含与被包含的关系C.能力与人格D.生理与社会

甲与乙签订一份买卖合同，将一辆原价12万元的二手轿车以10万元的价格卖给乙，乙付款后将车开回，但一直没有办理车辆过户手续。 甲与乙达成的轿车买卖合同的...

在机体内，除哪项外,其他所有正常的液体都属于津液的范畴A.胃液B.肠液C.血液D.泪液

关于干性坏疽的叙述，下列哪项正确 A发生机制为动脉闭塞而静脉回流受阻B腐败菌感染一般较重 C全身中毒症状重D坏死区与周围组织没有界线E多见于四肢末端

下列各项中，A注册会计师应当在审阅报告的范围段中说明的有（）A.依据的审阅准则B.确定的重要性水平C.实施的主要程序D.提供的保证程度

（42-44题共用题干）患者女，23岁，右眼突发视力下降3天。3天前无明显诱

甲与乙签订一份买卖合同，将一辆原价12万元的二手轿车以10万元的价格卖给乙，乙付款后将车开回，但一直没有办理车辆过户手续。甲与乙达成的轿车买卖合同的...