经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取( )的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场

admin2020-12-24 59

问题经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取( )的措施。

选项 A.出具警示函
B.责令改正
C.市场禁入
D.监管谈话

答案C

解析本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7oneKKKQ

相关试题推荐

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9
下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.发行证券
从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司
下列关于国家股的说法中，错误的是()。A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资
我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所
风险处置的措施主要有()。 ①停业整顿；②接管；③行政重组；④撤销。A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④
基金份额持有人履行的义务主要有()。 ①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人...
证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责...
记账式国债的承销程序主要有()阶段。 ①招标发行；②场内挂牌分销；③分销；④银行间债券市场分销。A.②③B.①②C.③④D.①③
附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的()条件享有优先购买权。 ①购买价格；②认购比例；③认购日期；④认购期间。A.①②④B.①③④C.②③④D.

随机试题

根据我国相关规定，企业在安全生产许可证有效期内，严格遵守有关安全生产的法律法规，
框架结构震害严重部位多发生在()。
长期缺乏维生素A引起的疾病是
下列不属于基底细胞腺瘤的基本组织类型的是
下列关于法与原始社会规范关系的说法，正确的是、（） A.法与原始社会规范都要
下列哪种疾病与幽门螺杆菌感染无关A.慢性萎缩性胃窦胃炎B.慢性萎缩性胃体胃炎C.十二指肠溃疡D.胃溃疡E.浅表性胃炎
()容量的发电机应装设过励磁保护。A.100MW及以上；B.200MW及以上；C.300MW及以上；D.600MW及以上。
男性，55岁。1年来发作性心前区疼痛，每于劳累或生气时发作，向咽部放射，持续数分钟，可自行缓解。2周来发作较前频繁，未认真治疗。2小时前开始疼痛剧烈，部位...
早期梅毒的主要临床表现是A.皮肤黏膜损伤B.硬下疳C.梅毒血清学阳性D.心血管表现E.外阴表面溃疡，有浆液性渗出
编制单位工程施工进度计划的工作包括：①计算劳动量和机械台班数；②计算工程量；③划分工作项目；④确定施工顺序；⑤确定工作项目的持续时间。上述工作的正确顺序是...

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取( )的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9

下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构核准C.设立登记D.发行证券

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司

下列关于国家股的说法中，错误的是()。A.国家股股权原则上不可以转让B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有C.国家股是国有股权的一个组成部分D.国有资

我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所

风险处置的措施主要有()。 ①停业整顿；②接管；③行政重组；④撤销。A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④

基金份额持有人履行的义务主要有()。 ①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人...

证券发行上市保荐制度包括()内容。 ①发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责...

记账式国债的承销程序主要有()阶段。 ①招标发行；②场内挂牌分销；③分销；④银行间债券市场分销。A.②③B.①②C.③④D.①③

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的()条件享有优先购买权。 ①购买价格；②认购比例；③认购日期；④认购期间。A.①②④B.①③④C.②③④D.

根据我国相关规定，企业在安全生产许可证有效期内，严格遵守有关安全生产的法律法规，

框架结构震害严重部位多发生在()。

长期缺乏维生素A引起的疾病是

下列不属于基底细胞腺瘤的基本组织类型的是

下列关于法与原始社会规范关系的说法，正确的是、（） A.法与原始社会规范都要

下列哪种疾病与幽门螺杆菌感染无关A.慢性萎缩性胃窦胃炎B.慢性萎缩性胃体胃炎C.十二指肠溃疡D.胃溃疡E.浅表性胃炎

()容量的发电机应装设过励磁保护。A.100MW及以上；B.200MW及以上；C.300MW及以上；D.600MW及以上。

男性，55岁。1年来发作性心前区疼痛，每于劳累或生气时发作，向咽部放射，持续数分钟，可自行缓解。2周来发作较前频繁，未认真治疗。2小时前开始疼痛剧烈，部位...

早期梅毒的主要临床表现是A.皮肤黏膜损伤B.硬下疳C.梅毒血清学阳性D.心血管表现E.外阴表面溃疡，有浆液性渗出

编制单位工程施工进度计划的工作包括：①计算劳动量和机械台班数；②计算工程量；③划分工作项目；④确定施工顺序；⑤确定工作项目的持续时间。上述工作的正确顺序是...