证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合

昕玥2019-12-17 36

问题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

选项 A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥

答案A

解析考查证券公司合规报告的内容规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7sA9KKKQ

相关试题推荐

与牙周炎密切相关的细胞因子包括
患者，男，31岁，身体健康，口腔状况良好，右上4因牙隐裂治疗失败拔除，同时行形态
变形链球菌与龋病密切相关的血清型是
固定义齿采用冠外固位体时，与义齿固位最直接相关的组织结构是
下列哪项不是与前伸平衡相关的因素
与牙周炎密切相关的细胞因子不包括
“滨江啤酒”是一家在中国东部沿海城市A市成功经营了十二年的啤酒厂，由于广大消费者
企业提供的会计信息应当与财务报告使用者的经济决策需要相关，有助于财务报告使用者对
（）对资产评估报告的内容和编制有具体的规范要求。
从委托人.产权持有人等相关当事人处获取的资料通常包括（）。

随机试题

预防下呼吸道感染，应采取的护理措施有（　　）。 A、做好吸入性治疗器具的消毒；
《烟花爆竹工程设计安全规范》(GB50161)规定，1.1-1级建筑物为建筑物内
（），是指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理
如果无差异曲线上任何一点的斜率dy/dχ=-1/2，则意味着当消费者拥有更多的商
以下属于记账凭证账务处理程序优点的有()。
以下所列，检验检疫机构实行备案管理的有（）。 A.出口肉类产品生产企业
中国共产党在20世纪40年代前期开展的整风运动，被认为是“深刻影响二十世纪中国历史进程的重大事件，也是建国后历次政治运动的滥觞”，这场整风运动A.最主要的任务是
下列选项中，属于分析写字楼项目的产品基本建筑指标的有()、绿化率等。A:占地面积B:建筑规模C:办公与商业面积配比D:建筑限高E:高尔夫球场
施工单位在工程施工过程中质量检验的“三检制”包括()A、班组自检B、施工队复检C、项目经理抽检D、质检员跟踪检验E、项目经理专职机构终检
企业在编制年度财务会计报告进行的财产清查，一般应进行______。A.重点清查B.全面清查C.局部清查D.抽样清查

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合

与牙周炎密切相关的细胞因子包括

患者，男，31岁，身体健康，口腔状况良好，右上4因牙隐裂治疗失败拔除，同时行形态

变形链球菌与龋病密切相关的血清型是

固定义齿采用冠外固位体时，与义齿固位最直接相关的组织结构是

下列哪项不是与前伸平衡相关的因素

与牙周炎密切相关的细胞因子不包括

“滨江啤酒”是一家在中国东部沿海城市A市成功经营了十二年的啤酒厂，由于广大消费者

企业提供的会计信息应当与财务报告使用者的经济决策需要相关，有助于财务报告使用者对

（）对资产评估报告的内容和编制有具体的规范要求。

从委托人.产权持有人等相关当事人处获取的资料通常包括（）。

预防下呼吸道感染，应采取的护理措施有（ ）。 A、做好吸入性治疗器具的消毒；

《烟花爆竹工程设计安全规范》(GB50161)规定，1.1-1级建筑物为建筑物内

（），是指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理

如果无差异曲线上任何一点的斜率dy/dχ=-1/2，则意味着当消费者拥有更多的商

以下属于记账凭证账务处理程序优点的有()。

以下所列，检验检疫机构实行备案管理的有（）。 A.出口肉类产品生产企业

中国共产党在20世纪40年代前期开展的整风运动，被认为是“深刻影响二十世纪中国历史进程的重大事件，也是建国后历次政治运动的滥觞”，这场整风运动A.最主要的任务是

下列选项中，属于分析写字楼项目的产品基本建筑指标的有()、绿化率等。A:占地面积B:建筑规模C:办公与商业面积配比D:建筑限高E:高尔夫球场

施工单位在工程施工过程中质量检验的“三检制”包括()A、班组自检B、施工队复检C、项目经理抽检D、质检员跟踪检验E、项目经理专职机构终检

企业在编制年度财务会计报告进行的财产清查，一般应进行______。A.重点清查B.全面清查C.局部清查D.抽样清查

预防下呼吸道感染，应采取的护理措施有（　　）。 A、做好吸入性治疗器具的消毒；