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  3. 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ） ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 ...

以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ） ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 ...

admin2020-12-24  23
问题 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）
①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告
②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益
④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
选项 A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案A
解析③④属于“维护所在机构利益”。“防范利益冲突”。除①②外，还有证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中队上述事实进行披露；证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
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