首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( ) ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告 ...
以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( ) ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告 ...
admin
2020-12-24
58
问题
以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( )
①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告
②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益
④证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
选项
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
A
解析
③④属于“维护所在机构利益”。“防范利益冲突”。除①②外,还有证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中队上述事实进行披露;证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7uneKKKQ
相关试题推荐
证券投资基金的特征包括()。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
申请证券上市交易应当满足的条件有()。 Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ.向证券交易所提出申请 Ⅲ.由证券交易所依法审核同意 Ⅳ.双方...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
随机试题
有关脓肿的诊断,下列说法哪项是错误的 A.表浅的脓肿,可有红、肿、热、痛及波动
下列关于单代号网络图节点与箭线的说法中,正确的是()。
(2012年)审计人员实施的下列审计程序中,属于内部控制测评的有()。
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有
AA。从各图内部元素有旋转关系,短箭头按照逆时针方向旋转60度,长箭头按照顺指针方向旋转120度,依次得到后面各图,A项正确。
应设专柜存放的贵细药品是A.苏子、菟丝子B.青黛、生蒲黄C.阿魏、鸡矢藤D.海龙、羚羊角E.山药、天花粉
温和酸水解可获得苷元的是A.洋地黄毒苷一(2,6-二去氧糖)X一(D-葡萄糖)yB.苷元一(6-去氧糖)X-(D-葡萄糖)yC.苷元一(D-葡萄糖)y
前期物业管理招投标中,投标文件除了要有投票函外,还应当包括内容有()A:投标报价B:物业管理岗位制度C:物业管理方案D:招标文件要求提供的其他材料E:评
城市垃圾的回收及综合利用日益受到重视。如1970年美国修订了原来的《固体废物处理法》,公布(),就是以通过法律鼓励和支持回收利用技术的研究。A:《废弃物处理清
现场制作非标准设备的费用构成中,不包括___。A.材料费B.装卸费C.人工费D.管理费