首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( ) ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告 ...
以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( ) ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告 ...
admin
2020-12-24
21
问题
以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( )
①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告
②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益
④证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
选项
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
A
解析
③④属于“维护所在机构利益”。“防范利益冲突”。除①②外,还有证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中队上述事实进行披露;证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7uneKKKQ
相关试题推荐
证券投资基金的特征包括()。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
申请证券上市交易应当满足的条件有()。 Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ.向证券交易所提出申请 Ⅲ.由证券交易所依法审核同意 Ⅳ.双方...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
中国证券业协会正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
随机试题
下列对少府穴定位正确的是: A.在手掌面,第4、5掌骨之间,握拳时当小指尖处
狭义的财产保险仅指()。 A.财产损失保险 B.责任保险 C.信用保险
某县医院妇产科医师欲开展结扎手术业务,按照规定参加了相关培训。培训结束后,有关单
男,68岁。既往有糖尿病史,现高热3天伴咳嗽胸痛,多量黄绿色脓痰,白细胞总数20
1990年,我国城镇人口约为()万人
某拟上市公司与其技术部主管张某签订了一份借款合同,借款金额30万元,用于支付张某
与子宫脱垂发生无关的项目为A、肛提肌B、卵巢固有韧带C、主韧带D、宫骶韧带E、圆韧带
患者,女性,32岁。溃疡病史7年。中午饱餐后,出现上腹剧烈疼痛,伴恶心呕吐,腹肌紧张,出冷汗,休克。首先应考虑的是A:胃穿孔B:癌变C:感染D:大出血E
社会工作跟进服务方法中,()方式简便易行,虽不能亲眼见到服务对象的情况,但也能让他们感受到社会工作者的关心和支持。A.第三者跟进B.电话跟进C.评估跟进D
下列有关持续经营假设的表述中,不正确的是( )。A.持续经营是指企业会计确认、计量和报告应当以企业持续、正常的生产经营活动为前提B.持续经营假设在可预见的未