因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A、5年 B、3年 C、2年 D、1年

admin2020-12-24 52

问题因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

选项 A、5年
B、3年
C、2年
D、1年

答案B

解析B 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；（3）不能清偿到期债务；（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7xbeKKKQ

相关试题推荐

另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。 ①对冲基金 ②股权投资基金...
股票基金的投资目标侧重于追求()。 ①公司控股权 ②长期资本增值 ③资本利得 ④优先认股权A.①②B.①③C.①④D.②③
2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实...
询价交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10，10B.10，100C.100，10D.100，100
混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银
证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年
在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产，企业的债券资产B.银行的股权资产，企业的股权资产C.银行的债权资
根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。 ①股权型证券化 ②债权型证券化 ③单一型证券化 ④混合型证券化A.①②③B.①②④C.①③④D.②
附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

随机试题

下列关于施工招投标的说法正确的是（　）。 A、投标截止时间止，投标人少于5个的
列()行为不符合建设项目环境影响评价工作的机构及其环境影响评价技术人员的行为准
我国部分城市如深圳特区已开始进行城市规划图体系的改革，将规划分为()等层次。
下列（　）不是招标代理机构必须应当具备的条件。 A、有从事招标代理业务的营业
相对剩余价值的获得是（　　） A.靠延长工作日增加剩余劳动时间的结果 B.必
如果你是秘书，和领导参加一项重要的会议，在飞机上发现重要的文件不见了，怎么办?
政治风险是影响银行操作风险的外部事件之一。它是指由于战争、征用、罢工以及政府行为等引起的风险。以下不属于银行面临的政治风险的是（　　）。A.政府新兴的立法B.
近3个月同等程度劳累所诱发的胸痛次数、程度及持续时间均增加，应诊断为 A初发劳力性心绞痛B稳定型劳力性心绞痛C恶化型劳力性心绞痛D自发性心绞痛E...
癌基因的表达产物不包括A.生长因子类似物B.跨膜生长因子受体C.结合GTP的蛋白质D.反式作用因子E.顺式作用元件
有关现金流量估计需要注意的问题，下列说法正确的有()。A．在确定投资方案相关的现金流量时，应遵循的最基本的原则是：只有增量现金流量才是与项目相关的现金流量

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A、5年 B、3年 C、2年 D、1年

另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。 ①对冲基金 ②股权投资基金...

股票基金的投资目标侧重于追求()。 ①公司控股权 ②长期资本增值 ③资本利得 ④优先认股权A.①②B.①③C.①④D.②③

2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实...

询价交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10，10B.10，100C.100，10D.100，100

混合资本债券是指（）为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产，企业的债券资产B.银行的股权资产，企业的股权资产C.银行的债权资

根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。 ①股权型证券化 ②债权型证券化 ③单一型证券化 ④混合型证券化A.①②③B.①②④C.①③④D.②

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

下列关于施工招投标的说法正确的是（ ）。 A、投标截止时间止，投标人少于5个的

列()行为不符合建设项目环境影响评价工作的机构及其环境影响评价技术人员的行为准

我国部分城市如深圳特区已开始进行城市规划图体系的改革，将规划分为()等层次。

下列（ ）不是招标代理机构必须应当具备的条件。 A、有从事招标代理业务的营业

相对剩余价值的获得是（ ） A.靠延长工作日增加剩余劳动时间的结果 B.必

如果你是秘书，和领导参加一项重要的会议，在飞机上发现重要的文件不见了，怎么办?

政治风险是影响银行操作风险的外部事件之一。它是指由于战争、征用、罢工以及政府行为等引起的风险。以下不属于银行面临的政治风险的是（ ）。A.政府新兴的立法B.

近3个月同等程度劳累所诱发的胸痛次数、程度及持续时间均增加，应诊断为 A初发劳力性心绞痛B稳定型劳力性心绞痛C恶化型劳力性心绞痛D自发性心绞痛E...

癌基因的表达产物不包括A.生长因子类似物B.跨膜生长因子受体C.结合GTP的蛋白质D.反式作用因子E.顺式作用元件

有关现金流量估计需要注意的问题，下列说法正确的有()。A．在确定投资方案相关的现金流量时，应遵循的最基本的原则是：只有增量现金流量才是与项目相关的现金流量

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A、5年 B、3年 C、2年 D、1年

下列关于施工招投标的说法正确的是（　）。 A、投标截止时间止，投标人少于5个的

下列（　）不是招标代理机构必须应当具备的条件。 A、有从事招标代理业务的营业

相对剩余价值的获得是（　　） A.靠延长工作日增加剩余劳动时间的结果 B.必

政治风险是影响银行操作风险的外部事件之一。它是指由于战争、征用、罢工以及政府行为等引起的风险。以下不属于银行面临的政治风险的是（　　）。A.政府新兴的立法B.