2. 金融经济
  3. 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。 Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ.对交易对手风险的评...

基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。 Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ.对交易对手风险的评...

admin2020-12-24  38
问题 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。
Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ.交易执行不独立于基金经理
Ⅴ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用
选项 A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案D
解析基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括: （1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高； （2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误； （3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用； （4）交易价格显著偏离公允价格； （5）对交易对手风险的评估与控制不足； （6）交易执行不独立于基金经理； （7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行； （8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
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