首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体
Freeti
2019-12-17
40
问题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;③从严监控客户核心资料信息修改,非交易过户和异户资金划转;④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7zjsKKKQ
相关试题推荐
根据《建设工程安全生产管理条例》,工程监理单位对施工组织设计中的安全技术措施或者
根据《建设工程质量管理条例》,关于工程监理单位质量责任和义务的说法,正确的是(
根据《建没工程安全生产管理条例》,施工总承包项目的分包工程发生施工生产安全事故,
为了有效控制施工机械使用的费用,施工企业可以采取的措施有( )。
若建设工程采用固定总价合同,承包商承担的风险主要有( )。
根据建设工程施工文件档案管理的要求,项目竣工图应( )。
下列合计价方式中,对承包商来说风险最小的是( )。
关于建没工程施工现场环境污染处理措施的说法,正确的是( )。
根据《建设工程施工合同(示范文本)》,项目经理在紧急情况下有权采取必要措施保证与
下列风险控制方法中,适用于第一类危险源控制的是( )。
随机试题
某人刚刚得子,喜悦之余打算为儿子准备一笔留学基金。预计在儿子20岁时,积蓄20万
《中国药典》(2015年版)亚硝酸钠滴定法采用的指示终点的方法为 A.永停法
(23-24题共用备选答案) A.肝经,心经 B.脾经,肾经 C.肺经,脾
导致内源性感染的机体因素不包括
男性,60岁,有呼吸衰竭缺氧伴二氧化碳潴留,采用氧疗时的给氧浓度,下列哪项是正确
一患者戴用全口义齿,主诉经常咬舌,无其他不适,检查发现,两侧后牙面低,排列偏舌侧
(2013年)下列费用项目中,应计入进口材料运杂费中的是()。A.国际运费B.国际运输保险费C.到岸后外埠中转运输费D.进口环节税费
()是我国教育性质的根本所在。 A.教育育人B.以人为本 C.教育与生产劳动相结合D.社会主义
对急性阿米巴痢疾患者进行粪检时,应做到A:取任意部分检查B:取黏液、脓血部分检查C:取任意部分检查应及时送检并注意保温D:取黏液、脓血部分检查应及时送检并
立井井筒施工中,提升系统不包含的设备是()。A.提升容器B.钩头联结装置C.天轮D.抓岩机