下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体

Freeti2019-12-17 58

问题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位对施工组织设计中的安全技术措施或者

根据《建设工程质量管理条例》，关于工程监理单位质量责任和义务的说法，正确的是（

根据《建没工程安全生产管理条例》，施工总承包项目的分包工程发生施工生产安全事故，

为了有效控制施工机械使用的费用，施工企业可以采取的措施有（　）。

若建设工程采用固定总价合同，承包商承担的风险主要有（　）。

根据建设工程施工文件档案管理的要求，项目竣工图应（　）。

下列合计价方式中，对承包商来说风险最小的是（　）。

关于建没工程施工现场环境污染处理措施的说法，正确的是（　）。

根据《建设工程施工合同（示范文本）》，项目经理在紧急情况下有权采取必要措施保证与

下列风险控制方法中，适用于第一类危险源控制的是（　）。

对诊断右束支阻滞最有价值的心电图表现是 A．V1导联可见rsR′波 B．电轴

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把下面的六个小图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项

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下列可导致承包商索赔的原因中，属于业主方违约的是()。A:业主指令增加工程量B:业主要求提高设计标准C:监理人不按时组织验收D:材料价格大幅度上涨

《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位应当在施工现场人口处、施工起重机械、和液体存放处等危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志必须符合()标准。A.

根据《城乡规划法》的规定，城乡规划实施管理的范围，主要是涉及规划管理的()范围和涉及规划管理对象的范围。A:地域B:权限C:法定D:保护

甲于2009年1月1日借给好友乙100万元，约好年底归还，乙未经甲的同意，先与丙约定由丙承受其对甲之债务甲于同年12月12日将债权转让与丁，次日甲将事实通...

以下各项中属于当前中国的民生问题的是()。A:提高生活水平的需要B:解决社会问题的需要C:保护人权的需要D:就业的需要E:社会环境友好的需要

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