首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体
Freeti
2019-12-17
38
问题
下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;③从严监控客户核心资料信息修改,非交易过户和异户资金划转;④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7zjsKKKQ
相关试题推荐
根据《建设工程安全生产管理条例》,工程监理单位对施工组织设计中的安全技术措施或者
根据《建设工程质量管理条例》,关于工程监理单位质量责任和义务的说法,正确的是(
根据《建没工程安全生产管理条例》,施工总承包项目的分包工程发生施工生产安全事故,
为了有效控制施工机械使用的费用,施工企业可以采取的措施有( )。
若建设工程采用固定总价合同,承包商承担的风险主要有( )。
根据建设工程施工文件档案管理的要求,项目竣工图应( )。
下列合计价方式中,对承包商来说风险最小的是( )。
关于建没工程施工现场环境污染处理措施的说法,正确的是( )。
根据《建设工程施工合同(示范文本)》,项目经理在紧急情况下有权采取必要措施保证与
下列风险控制方法中,适用于第一类危险源控制的是( )。
随机试题
依据《劳动合同法》关于非全日制用工的有关规定,下列哪些选项是正确的? A.非全
直接参与发光反应的标记物是 A.过氧化物酶 B.荧光素酶 C.吖啶酯 D
下列不属于影响运输线路布局的要素是( )。
在延期付款的大型设备贸易中,出口方银行应出口商的请求,向出口商无追索权地买下经进
剩余价值的真正源泉是( ) A.劳动力的使用价值的特殊性 B.工人的剩余劳
A.舌侧翼缘区后部 B.中性区 C.颊侧翼缘区 D.远中颊角区 E.上颌硬区全口义齿中需要缓冲的是
材料1:近年来,我国频繁发生的地沟油生产销售的犯罪案件,震惊全国。其涉及范围之广,生产规模之大,出乎人们的想象。“地沟油”流入餐桌的现象,很早就已经出现了...
甲企业拟引进乙企业的专利技术。经专家评估,该技术能够将甲企业的技术能力大幅提高该技术的技术性能修正系数为1.15,时间修正系数为1.1,技术寿命修正系数为...
下列情形中,最不可能引起社会存款增加的是()A:存款利率上升B:发生通货膨胀C:收入水平上升D:证券投资风险增大
下列关于租赁服务的表述中,不正确的是( )。A.将建筑物、构筑物等不动产或者飞机、车辆等有形动产的广告位出租给其他单位或者个人用于发布广告,按照经营租赁服务缴纳