下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体

Freeti2019-12-17 29

问题下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位对施工组织设计中的安全技术措施或者

根据《建设工程质量管理条例》，关于工程监理单位质量责任和义务的说法，正确的是（

根据《建没工程安全生产管理条例》，施工总承包项目的分包工程发生施工生产安全事故，

为了有效控制施工机械使用的费用，施工企业可以采取的措施有（　）。

若建设工程采用固定总价合同，承包商承担的风险主要有（　）。

根据建设工程施工文件档案管理的要求，项目竣工图应（　）。

下列合计价方式中，对承包商来说风险最小的是（　）。

关于建没工程施工现场环境污染处理措施的说法，正确的是（　）。

根据《建设工程施工合同（示范文本）》，项目经理在紧急情况下有权采取必要措施保证与

下列风险控制方法中，适用于第一类危险源控制的是（　）。

下列失业人员中，应停止领取失业保险金并同时停止享受其他失业保险待遇的有（　）。

物业权属主要有()。

（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险

中国古代把具法改为刑名并置于律文之首的法典是（　　）。A.秦律B.汉律C.曹魏新律D.北齐律

包扎疗法护理措施中不正确的是A.采用吸水性强的敷料包扎，达到要求的厚度和范围B.抬高肢体C.观察肢体末梢的血循环情况D.保持敷料干燥E.焦痂可用2%碘酊涂擦，每

慢性肾小球肾炎，主要原因为水钠潴留的高血压，治疗可首选Aβ受体阻滞剂B呋塞米C抑制药类D钙离子通道阻滞剂Eα受体阻滞剂

下列关于工程建设项目评标委员会的说法中，错误的是()。[2010年真题]A:评标应当由招标人负责组建的评标委员会负责B:评标委员会成员组成必须为5人以上单数

风景名胜区是指（　　）。A:具有区别于其他区域的能够反映独特的自然风貌或具有独特的历史文化特色的比较集中的景观B:具有观赏、文化或者科学价值，是这些价值和功能

投保人在应缴保费日之后的60天内缴纳保费，保单在此期间继续有效。这段时间称之为()。A:展期B:宽限期C:抗辩期D:犹豫期

保护公路、公路用地和公路附属设施的完好，保障公路安全、畅通，是指（）。 A.保护路产 B.维护路权 C.维持秩序 D.保护权益

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