引发一级操作风险损失的原因包括（）。A.信息科技系统事件、内部欺诈事件、外部欺诈事件 B.信息科技系统、经营活动、人员 C.流程、人员、经营活动 D.信息科技

admin2020-12-24 64

问题引发一级操作风险损失的原因包括（）。

选项 A.信息科技系统事件、内部欺诈事件、外部欺诈事件
B.信息科技系统、经营活动、人员
C.流程、人员、经营活动
D.信息科技系统、人员、环境

答案A

解析引发一级操作风险的原因有：①内部欺诈事件；②外部欺诈事件；③就业制度和工作场所安全事件；④客户、产品和业务活动事件；⑤实物资产的损坏；⑥信息科技系统事件；⑦执行、交割和流程管理事件。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/82TKKKKQ

相关试题推荐

（　　）会形成经营活动的现金流量。A.购买有价证券B.发行股票C.增值税销项税款D.出售固定资产
在生产阶段分析中，信贷人员需要详细分析客户生产对环境的影响与国家法律、法规的抵触情况，防范客户的环保合规风险。(　　)
借款需求是指公司为什么会出现资金短缺并需要借款，原因可能是由于长期性资本支出以及季节性存货和应收账款增加等导致的现金短缺。(　　)
下列关于基本信贷分析的说法，正确的有(　　)。A.需分析目前的还款来源，进而分析可用于偿还贷款的还款来源风险B.不需关注贷款的目的C.要对贷款使用过程中的周
违约损失率的测算在《巴塞尔新资本协议》内部评级初级法和高级法中有所不同，以下描述正确的是(　　)。A.在内部评级初级法中，对于无担保的债项，若为优先级债务，则违
为准确评价借款人的偿债能力，信贷人员对借款人财务分析应侧重借款人的(　　)。A.盈利能力B.营运能力C.资本结构D.净现金流量E.损益情况
商业银行确定目标市场时，应综合考虑自身经营实力和特点，选择（　　）目标客户群。A.能最大程度满足其需要的B.学历最高的C.对银行最重要的D.银行最紧缺的
关于贷款抵押风险，下列说法不正确的有()。A.法律规定自登记之日起生效的合同，必须办理抵押审查验证，否则合同就无效B.贷款合同附条件生效，但生效条件不具备，
对企业经营状况的分析，主要是对(　　)进行分析。A.利税水平B.产销率C.产品信誉D.市场占有率E.产品优良率
在风险预警运行过程中，要不断通过(　　)来检验其有效性。A.时间序列分析B.经验分析法C.专家评价法D.比较法

随机试题

根据增值税法律制度的规定，下列各项业务的处理方法中，不正确的是： A、纳税人销
规划实施评估的重点之一是对政府职责履行情况的评估，主要内容有（）
1．下面关于企业社会责任内涵表述正确的是()。（A）企业履行
一直以来，科学家都在追寻一个问题的答案，那就是：究竟是什么给了地球足够的氧气，使
砖砌体的外墙转角处留槎要求是（　　）。
可用于抗血栓形成、预防冠心病的药是 A.利多卡因 B.阿司匹林 C.阿托品
显示较强的细胞毒活性，能显著抑制癌细胞增殖的是A.鬼臼毒素B.五味子素C.大黄素D.丹参醌E.马兜铃酸
招标项目未组织资格预审或约定要求递交资格审查资料的，资格审查资料一般包括()等内容。A:投标人基本情况B:近年财务状况C:近年完成的类似项目情况D:项目利
某土方工程，月计划工程量2800m3，预算单价25元/m3:到月末时已完成工程量3000m3,实际单价26元/m3。对该项工作采用赢得值法进行偏差分析的...
将房地产贷款分为固定利率贷款和浮动利率贷款的划分依据是（）。A.贷款对象及用途B.贷款保证方式C.贷款期限长短D.贷款利率是否变化

引发一级操作风险损失的原因包括（ ）。A.信息科技系统事件、内部欺诈事件、外部欺诈事件 B.信息科技系统、经营活动、人员 C.流程、人员、经营活动 D.信息科技

（ ）会形成经营活动的现金流量。A.购买有价证券B.发行股票C.增值税销项税款D.出售固定资产

在生产阶段分析中，信贷人员需要详细分析客户生产对环境的影响与国家法律、法规的抵触情况，防范客户的环保合规风险。( )

借款需求是指公司为什么会出现资金短缺并需要借款，原因可能是由于长期性资本支出以及季节性存货和应收账款增加等导致的现金短缺。( )

下列关于基本信贷分析的说法，正确的有( )。A.需分析目前的还款来源，进而分析可用于偿还贷款的还款来源风险B.不需关注贷款的目的C.要对贷款使用过程中的周

违约损失率的测算在《巴塞尔新资本协议》内部评级初级法和高级法中有所不同，以下描述正确的是( )。A.在内部评级初级法中，对于无担保的债项，若为优先级债务，则违

为准确评价借款人的偿债能力，信贷人员对借款人财务分析应侧重借款人的( )。A.盈利能力B.营运能力C.资本结构D.净现金流量E.损益情况

商业银行确定目标市场时，应综合考虑自身经营实力和特点，选择（ ）目标客户群。A.能最大程度满足其需要的B.学历最高的C.对银行最重要的D.银行最紧缺的

关于贷款抵押风险，下列说法不正确的有()。A.法律规定自登记之日起生效的合同，必须办理抵押审查验证，否则合同就无效B.贷款合同附条件生效，但生效条件不具备，

对企业经营状况的分析，主要是对( )进行分析。A.利税水平B.产销率C.产品信誉D.市场占有率E.产品优良率

在风险预警运行过程中，要不断通过( )来检验其有效性。A.时间序列分析B.经验分析法C.专家评价法D.比较法

根据增值税法律制度的规定，下列各项业务的处理方法中，不正确的是： A、纳税人销

规划实施评估的重点之一是对政府职责履行情况的评估，主要内容有（）

1．下面关于企业社会责任内涵表述正确的是()。 （A）企业履行

一直以来，科学家都在追寻一个问题的答案，那就是：究竟是什么给了地球足够的氧气，使

砖砌体的外墙转角处留槎要求是（ ）。

可用于抗血栓形成、预防冠心病的药是 A.利多卡因 B.阿司匹林 C.阿托品

显示较强的细胞毒活性，能显著抑制癌细胞增殖的是A.鬼臼毒素B.五味子素C.大黄素D.丹参醌E.马兜铃酸

招标项目未组织资格预审或约定要求递交资格审查资料的，资格审查资料一般包括()等内容。A:投标人基本情况B:近年财务状况C:近年完成的类似项目情况D:项目利

某土方工程，月计划工程量2800m3，预算单价25元/m3:到月末时已完成工程量3000m3,实际单价26元/m3。对该项工作采用赢得值法进行偏差分析的...

将房地产贷款分为固定利率贷款和浮动利率贷款的划分依据是（）。A.贷款对象及用途B.贷款保证方式C.贷款期限长短D.贷款利率是否变化

引发一级操作风险损失的原因包括（）。A.信息科技系统事件、内部欺诈事件、外部欺诈事件 B.信息科技系统、经营活动、人员 C.流程、人员、经营活动 D.信息科技

（　　）会形成经营活动的现金流量。A.购买有价证券B.发行股票C.增值税销项税款D.出售固定资产

在生产阶段分析中，信贷人员需要详细分析客户生产对环境的影响与国家法律、法规的抵触情况，防范客户的环保合规风险。(　　)

借款需求是指公司为什么会出现资金短缺并需要借款，原因可能是由于长期性资本支出以及季节性存货和应收账款增加等导致的现金短缺。(　　)

下列关于基本信贷分析的说法，正确的有(　　)。A.需分析目前的还款来源，进而分析可用于偿还贷款的还款来源风险B.不需关注贷款的目的C.要对贷款使用过程中的周

违约损失率的测算在《巴塞尔新资本协议》内部评级初级法和高级法中有所不同，以下描述正确的是(　　)。A.在内部评级初级法中，对于无担保的债项，若为优先级债务，则违

为准确评价借款人的偿债能力，信贷人员对借款人财务分析应侧重借款人的(　　)。A.盈利能力B.营运能力C.资本结构D.净现金流量E.损益情况

商业银行确定目标市场时，应综合考虑自身经营实力和特点，选择（　　）目标客户群。A.能最大程度满足其需要的B.学历最高的C.对银行最重要的D.银行最紧缺的

对企业经营状况的分析，主要是对(　　)进行分析。A.利税水平B.产销率C.产品信誉D.市场占有率E.产品优良率

在风险预警运行过程中，要不断通过(　　)来检验其有效性。A.时间序列分析B.经验分析法C.专家评价法D.比较法

1．下面关于企业社会责任内涵表述正确的是()。（A）企业履行

砖砌体的外墙转角处留槎要求是（　　）。