下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（）。 I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研...

admin2020-12-24 38

问题下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（）。
I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。

选项 A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、I.Ⅳ.Ⅴ
D、I.Ⅲ

答案D

解析I项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。所以，答案选I、Ⅲ

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生产经营单位的从业人员不服从管理，违反安全生产规章制度或者操作规程的，由生产经营单位给予批评教育，依照有关规章制度给予处分。

从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，事后应向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告。

未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

运输、牵引供电、电务、工务、车辆、通信、公安等有关人员，凭登乘机车证可登乘机车。

根据《铁路交通事故调查处理规则》,“擅自开车”系指司机未得到车站发车人员的发车信号而开车。

移动机车前，司机应确认相关人员处于安全处所，防溜撤除，注意邻线机车、车辆的移动情况。

当本务机车要求补机惰力推进或要求补机断开主断路器时，应鸣示一长二短声的惰行信号。

在显示手信号时，凡昼间持有手信号旗的人员，应将信号旗展开。

自动闭塞区段，连续式机车信号机显示一个白色灯光，不复示地面上的信号显示，机车乘务人员应按机车信号的显示运行。

自动闭塞区段，连续式机车信号机显示一个白色灯光，不复示地面上的信号显示，机车乘务人员应按地面信号机的显示运行。

职业道德基本要求之一（）的内容是指听取群众意见，了解群众需要，为群众着想，端正服

真正的诗意，不应只是优雅时光里读书弄茶的闲情逸致，更应是纵使身处________

某建筑场地中进行抽水试验，含水层为承压含水层，如图所示，隔水顶板厚8.0m，承压

在某地注册的一家一级资质地方建筑施工企业，计划申领相应的安全生产许可证，并根据取

分布于胃底的动脉是()

根据《中华人民共和国预算法》，全国人民代表大会常务委员会的预算管理职权有()。

—般而言，软弱粘性土地基发生的破坏形式为： A.整体剪切破坏B.刺入式破坏

家长对考试成绩好的孩子给予物质奖励是（）。 A.正强化B.负强化 C.消退D.惩罚

反映人群健康状况常用的社会学指标包括（　　）A.GNP、成人识字率、婴儿死亡率B.GNP、成人识字率、社会保障率C.GNP、就业率、婴儿死亡率D.GNP、

根据所促成的房地产交易类型，可将房地产经纪业务分为（　　）。A、房地产转让经纪业务B、房地产租赁经纪业务C、房地产担保经纪业务D、房地产抵押经纪业务E、

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