首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研...
下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研...
admin
2020-12-24
71
问题
下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。
I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。
选项
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、I.Ⅳ.Ⅴ
D、I.Ⅲ
答案
D
解析
I项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。所以,答案选I、Ⅲ
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/84d8KKKQ
相关试题推荐
生产经营单位的从业人员不服从管理,违反安全生产规章制度或者操作规程的,由生产经营单位给予批评教育,依照有关规章制度给予处分。
从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素,事后应向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告。
未经安全生产教育和培训合格的从业人员,不得上岗作业。
运输、牵引供电、电务、工务、车辆、通信、公安等有关人员,凭登乘机车证可登乘机车。
根据《铁路交通事故调查处理规则》,“擅自开车”系指司机未得到车站发车人员的发车信号而开车。
移动机车前,司机应确认相关人员处于安全处所,防溜撤除,注意邻线机车、车辆的移动情况。
当本务机车要求补机惰力推进或要求补机断开主断路器时,应鸣示一长二短声的惰行信号。
在显示手信号时,凡昼间持有手信号旗的人员,应将信号旗展开。
自动闭塞区段,连续式机车信号机显示一个白色灯光,不复示地面上的信号显示,机车乘务人员应按机车信号的显示运行。
自动闭塞区段,连续式机车信号机显示一个白色灯光,不复示地面上的信号显示,机车乘务人员应按地面信号机的显示运行。
随机试题
非因劳动者本人造成用人单位停工、停业的,在一个工资支付周期内,用人单位()支付
路基填方材料最小强度控制指标是()。2015年
会计核算软件应当具有符合国家统一标准的数据接口,满足内部会计监督需要。()
确定规划环境影响评价的地域范围通常考虑()因素。
农产品的计量单位“千克”是()。
胃癌好发部位是A.幽门管B.胃底和胃体C.胃体大弯侧D.胃窦小弯侧E.贲门小弯侧
自粘性改性沥青防水卷材,卷材搭接宽度至少应为()。A、60mmB、70mmC、80mmD、100mm
在我国建设项目投资构成中,超规超限设备运输增加的费用属于()。A:设备及工器具购置费B:基本预备费C:工程建设其他费D:建筑安装工程费
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
关于搜集、整理、分析数据和从数据中得出结论的科学是()。A:会计学B:统计学C:经济学D:金融学