首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研...
下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研...
admin
2020-12-24
61
问题
下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。
I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。
选项
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、I.Ⅳ.Ⅴ
D、I.Ⅲ
答案
D
解析
I项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。所以,答案选I、Ⅲ
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/84d8KKKQ
相关试题推荐
生产经营单位的从业人员不服从管理,违反安全生产规章制度或者操作规程的,由生产经营单位给予批评教育,依照有关规章制度给予处分。
从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素,事后应向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告。
未经安全生产教育和培训合格的从业人员,不得上岗作业。
运输、牵引供电、电务、工务、车辆、通信、公安等有关人员,凭登乘机车证可登乘机车。
根据《铁路交通事故调查处理规则》,“擅自开车”系指司机未得到车站发车人员的发车信号而开车。
移动机车前,司机应确认相关人员处于安全处所,防溜撤除,注意邻线机车、车辆的移动情况。
当本务机车要求补机惰力推进或要求补机断开主断路器时,应鸣示一长二短声的惰行信号。
在显示手信号时,凡昼间持有手信号旗的人员,应将信号旗展开。
自动闭塞区段,连续式机车信号机显示一个白色灯光,不复示地面上的信号显示,机车乘务人员应按机车信号的显示运行。
自动闭塞区段,连续式机车信号机显示一个白色灯光,不复示地面上的信号显示,机车乘务人员应按地面信号机的显示运行。
随机试题
A.预防性矫治 B.暂时性错 C.功能性矫治器 D.个别正常验 E.阻断
材料题 根据以下材料,回答81-85题 某钢厂每年需要消耗钢材5000000
发挥政府、社区居委会、民间组织、驻社区单位、企业及个人在社区服务中的作用,是坚持
普莱德清洗
《临证指南医案》所谓“阳气之变动”指的是 A.风气内动B.气机逆乱 C.火
某构筑物基础拟采用摩擦型钻孔灌注桩承受竖向荷载和水平荷载,设计桩长10.0m,桩径800mm,当考虑桩基承受水平荷载时,下列桩身配筋长度符合《建筑桩基技术...
小明期中考试成绩不理想,父母答应如果期末考试能考好,就给他买电脑,于是小明刻苦地学习,期末考试时取得了优异的成绩,从学习动机理论来看,这属于()。A.直接近景性
据报道,2017年5月28日,国际标准化组织(ISO)正式发布了由昆明理工大学主导制定的ISO20409:2017《中医药——三七药材》国际标准。该标准...
将结构断面分成两个部分,即分成上下两个工作面,分步开挖的浅埋暗挖施工方法称为()A:台阶法B:全断面法C:中洞法D:单侧壁导坑法
诚信申贷的含义包括:借款人恪守诚实守信原则,按照贷款人要求的具体方式和内容提供贷款申请材料,并且承诺所提供材料是()的。A.合法B.真实C.完整D.有效