财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。A.移送司法机关追究责任 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令改正

admin2020-12-24 32

问题财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。

选项 A.移送司法机关追究责任
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令改正

答案A

解析财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/89neKKKQ

相关试题推荐

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5
1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央人民银行职能，其主要职责不包括（） Ⅰ.管理信贷征信业 Ⅱ.制定和执行货币政策 Ⅲ.制定银行业金融...
注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（）。A、证券投资咨询B、财务顾问业务C、证券经纪业务D、证券自营业务
中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A、德意志银行、国际金融公司B、国际金融公司、亚洲开发银行C、亚洲开发银行、英格兰银行D、英格兰银行、国际
基金管理人与托管人之间是（）关系。A、相互依赖B、相互促进C、相互竞争D、相互制衡
关于CBOE推出的中国指数期货,不正确的说法为（）。A、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的15只中国公司股票为样本B、合约结算日为到
整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...
主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。 ①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚 ②上市公司最近12个月内受到证...
我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.

随机试题

意识障碍包括以下几种不同程度的表现，除外 A．嗜睡 B．意识模糊 C．昏迷
变异型心绞痛的心电图表现为 A、T波双向 B、T波低平 C、S-T段呈下垂
包庇、纵容统计违法违纪行为的，对有关责任人员，给予（）。
烧伤患者的室内温度是
企业转让无形资产使用权，取得转让收入10000元，正确的业务处理为()。
根据历史上的真人真事进行文艺创作时，为了使人物表现的更为______，可以对人物
下列论述错误的是A:知识产权是人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的经验而依法享有的民事权利B:知识产权不能作为商品买卖，不能进行转让和继承C:
水利水电工程施工质量检验的见证取样资料应由()制备。A:施工单位B:监理单位C:项目法人D:质量监督机构
可保风险是指可以被保险人接受的风险，或可以向保险人转移的风险。下列关于可保风险的说法正确的是()。A.投机风险是可保风险B.可保风险必须具有分散性和可测性
下列关于经营预算编制的说法中，错误的有：A、财务预算和经营预算通常按年度编制B、销售预算利用预算期销售量和销售价格的预测规划当期的销售收入C、如果存在多种产

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。A.移送司法机关追究责任 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令改正

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5

1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央人民银行职能，其主要职责不包括（） Ⅰ.管理信贷征信业 Ⅱ.制定和执行货币政策 Ⅲ.制定银行业金融...

注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（）。A、证券投资咨询B、财务顾问业务C、证券经纪业务D、证券自营业务

中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。A、德意志银行、国际金融公司B、国际金融公司、亚洲开发银行C、亚洲开发银行、英格兰银行D、英格兰银行、国际

基金管理人与托管人之间是（）关系。A、相互依赖B、相互促进C、相互竞争D、相互制衡

关于CBOE推出的中国指数期货,不正确的说法为（）。A、以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的15只中国公司股票为样本B、合约结算日为到

整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...

主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。 ①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚 ②上市公司最近12个月内受到证...

我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.

意识障碍包括以下几种不同程度的表现，除外 A．嗜睡 B．意识模糊 C．昏迷

变异型心绞痛的心电图表现为 A、T波双向 B、T波低平 C、S-T段呈下垂

包庇、纵容统计违法违纪行为的，对有关责任人员，给予（）。

烧伤患者的室内温度是

企业转让无形资产使用权，取得转让收入10000元，正确的业务处理为()。

根据历史上的真人真事进行文艺创作时，为了使人物表现的更为______，可以对人物

下列论述错误的是A:知识产权是人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的经验而依法享有的民事权利B:知识产权不能作为商品买卖，不能进行转让和继承C:

水利水电工程施工质量检验的见证取样资料应由()制备。A:施工单位B:监理单位C:项目法人D:质量监督机构

可保风险是指可以被保险人接受的风险，或可以向保险人转移的风险。下列关于可保风险的说法正确的是()。A.投机风险是可保风险B.可保风险必须具有分散性和可测性

下列关于经营预算编制的说法中，错误的有：A、财务预算和经营预算通常按年度编制B、销售预算利用预算期销售量和销售价格的预测规划当期的销售收入C、如果存在多种产

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。A.移送司法机关追究责任 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令改正