首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部
题库总管
2019-12-17
59
问题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
选项
A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量.对其业务范围进行调整。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8AWlKKKQ
相关试题推荐
根据题目要求完成下列任务。用中文作答。 请简述教师课堂上“创设语境”需要考虑的
命制初中学生语文学业水平测试工具,需要遵循一定的标准,下列表述正确的一项是( )
下颌义齿基托需要缓冲的地方有
全口义齿修复哪一个部位不需要缓冲
口腔健康状况调查中的健康状况项目不包括
发挥自己的潜能,实现自己的理想与抱负的需要是
马斯洛需要层次论中最高层次需要是?
NK细胞通过ADCC作用杀伤靶细胞需要
卫生服务的需要主要取决于消费者的
水源水往往不能满足饮用水水质标准的要求,因而需要进行处理,地面水的常规处理为(
随机试题
通过分散化投资,投资者不可以分散掉()。 A、个体风险 B、非系统性风险
与商业助学贷款相比,国家助学贷款的适用范围更广。()[2009年6月真题]
(83-85题共用备选答案) A.舌侧翼缘区 B.颊侧翼缘区和前弓区 C.
尿沉渣镜检时,鳞状上皮细胞参考范围是 A、无 B、偶见 C、少见
在航次租船合同中,关于船舶载重吨的约定通常采用的形式是(?)。
全淹没干粉灭火系统的干粉喷射时间不应大于()s。
在上海证券交易所中,债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。
M大厦是我国某沿海发达城市的中高层住宅物业,入住之初,物业管理处从业主的角度出发
下列关于产品开发的目标主要表现表述错误的是()。A.提高现有市场的份额B.吸引现有市场之外的新客户C.以更低的成本提供同样或类似的产品D.提高能源
非味连药材的显微特征是A:木栓层为数列细胞B:皮层有石细胞C:中柱鞘纤维束木化,或伴有石细胞D:维管外韧型E:髓部有石细胞