首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券
免费考试题库
2019-12-17
66
问题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8FmsKKKQ
相关试题推荐
涉及结构安全的试块、试件及有关材料,应按规定进行()。
按《建筑安装工程施工质量验收统一标准规定》,不属于建筑安装工程的分部工程是()。
分包单位对所承担的工程项目质量负责,并应按规定的程序进行()。
单位工程质量验收合格,建设单位应在规定时间内报建设行政管理部门()。
关于特种作业人员从业要求说法错误的是()。
关于小型构件预制场场地建设,下列说法正确的是()。
关于专业分包的说法中,错误的有()。
工程进度款支付一般按月进行结算,但规定了每月工程量最低支付限额的百分数;竣工时进
有关专业分包的规定中错误的是()。
下列关于工程合同条款的说法错误的是()。
随机试题
采用两点法对河流进行耗氧系数K1估值时,需要( )等数据。[2007年真题]
首过效应主要是指药物入血前 A、胃酸对药物的破坏 B、肝脏对药物的代谢 C
营业税是对在我国境内提供应税劳务、()和销售不动产的行为为课税对象所征收的一种
混凝土结构构件和砌体结构构件安全性的鉴定等级不包括()。
关于移送管辖和管辖权的转移,下列说法中错误的是:()
根据莫迪利安尼提出的生命周期消费理论,如果社会上()比例增大,则消费倾向会降
天津滨海新区由原()及东丽区和津南区的部分区域构成。
在房产测量中,下列部分不计算建筑面积的有( )。
微机硬件系统中最核心的部件是()。 A.内存储器 B.输入输出设备 C.CPU D.硬盘
()指贷记卡持卡人未能在到期还款日(含)前偿还最低还款额,按协议约定应向发卡银行支付的款项。A.当期应还款项B.最低还款额C.违约金D.手续费