首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券
免费考试题库
2019-12-17
60
问题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8FmsKKKQ
相关试题推荐
涉及结构安全的试块、试件及有关材料,应按规定进行()。
按《建筑安装工程施工质量验收统一标准规定》,不属于建筑安装工程的分部工程是()。
分包单位对所承担的工程项目质量负责,并应按规定的程序进行()。
单位工程质量验收合格,建设单位应在规定时间内报建设行政管理部门()。
关于特种作业人员从业要求说法错误的是()。
关于小型构件预制场场地建设,下列说法正确的是()。
关于专业分包的说法中,错误的有()。
工程进度款支付一般按月进行结算,但规定了每月工程量最低支付限额的百分数;竣工时进
有关专业分包的规定中错误的是()。
下列关于工程合同条款的说法错误的是()。
随机试题
根据(),客户表现出不同的消费特征,主要包括小户型客户、中大户型客户、大户型及别
与姬姆萨染色相比,瑞特染色着色较好的是对 A.细胞核 B.细胞质 C.细胞
下图所示的电影奖项是()。 A.美国奥斯卡奖B.威尼斯金狮奖C.戛纳金棕榈奖D.柏林金熊奖
某五星级酒店建筑高度103m,建筑占地面积4000㎡,应设置()的消防车道。A.穿越建筑B.尽头式C.环形D.任意方式
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式...
生半夏配生姜属A.相须B.相使C.相畏D.相恶E.相反
至少应当注明药品通用名称、规格、贮藏、生产日期、产品批号、有效期、执行标准、批准文号、生产企业等内容的标签是A.药品的外标签B.药品的内标签C.用于运输、储
房地产经纪人要向买卖双方讲解合同的意义,简述买卖手续办理的整个流程及合同中与之相关的条款,并向买卖双方讲解重点条款,其重点条款包括( )等。A、滞纳金B、双
下列选项中,人力资源管理还会直接影响的两个变量是()。A.工作任务设计B.人员的甄选、培训与开发C.信息系统D.报酬系统E.组织结构
如果某公司开出的信用条件是“3/10,2/20,n/45”,其含义是()。A:如客户在开出发票的10天内付款,享受3%的折扣B:如客户在开出发票的第11天到2