下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。 Ⅰ．证券

免费考试题库2019-12-17 39

问题下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

选项 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

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下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。 Ⅰ．证券

涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应按规定进行()。

按《建筑安装工程施工质量验收统一标准规定》，不属于建筑安装工程的分部工程是()。

分包单位对所承担的工程项目质量负责，并应按规定的程序进行()。

单位工程质量验收合格，建设单位应在规定时间内报建设行政管理部门()。

关于特种作业人员从业要求说法错误的是()。

关于小型构件预制场场地建设，下列说法正确的是()。

关于专业分包的说法中，错误的有()。

工程进度款支付一般按月进行结算，但规定了每月工程量最低支付限额的百分数；竣工时进

有关专业分包的规定中错误的是()。

下列关于工程合同条款的说法错误的是()。

某企业从银行借款1000万元，年利息120万元，手续费等筹资费用30万元，企业所

下列属于项目董事会职权的有（　　）。

利率或者利差招标时，标位变动幅度为()。

患者，女，30岁，风心病病史8年。晨起右侧肢体活动不便，不能下床，口角歪斜，言语

城市供热管网的地下敷设方式中，（）对保温结构既要求有较低的导热系数和防水性能，

人的心理发展是人的发展的重要内容，包括{pz_填空}和{pz_填空}两个方面的发展。

由于仿效法花费的人力、物力、资金和时间等代价较低，且简便易行，所以被广泛使用。()

建筑外保温中，首层的防护层厚度一般是其他楼层厚度的（）倍。A.1B.2C.3D.4

阿托品滴眼引起A.扩瞳、眼内压升高、调节痉挛B.扩瞳、服内压降低、调节痉挛C.缩瞳、眼内压升高、调节麻痹D.扩瞳、眼内压升高、调节麻痹E.缩瞳、眼内压降

在内部控制审计中，以下关于选择拟测试控制的基本要求中，错误的是()。A.应当针对每一相关认定获取控制有效性的审计证据，以便对内部控制整体的有效性发表意见，但没有

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按《建筑安装工程施工质量验收统一标准规定》，不属于建筑安装工程的分部工程是()。

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