首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券
免费考试题库
2019-12-17
43
问题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8FmsKKKQ
相关试题推荐
涉及结构安全的试块、试件及有关材料,应按规定进行()。
按《建筑安装工程施工质量验收统一标准规定》,不属于建筑安装工程的分部工程是()。
分包单位对所承担的工程项目质量负责,并应按规定的程序进行()。
单位工程质量验收合格,建设单位应在规定时间内报建设行政管理部门()。
关于特种作业人员从业要求说法错误的是()。
关于小型构件预制场场地建设,下列说法正确的是()。
关于专业分包的说法中,错误的有()。
工程进度款支付一般按月进行结算,但规定了每月工程量最低支付限额的百分数;竣工时进
有关专业分包的规定中错误的是()。
下列关于工程合同条款的说法错误的是()。
随机试题
住宅室内空气污染物的活度和浓度限值中,氡小于等于( )Bq/m3。 A、100
根据企业所得税法律制度的规定,下列关于固定资产计税基础确定的表述中,正确的有(
教育目的的评价作用不包括()。
银行应通过外汇局指定的管理信息系统办理个人购汇和结汇业务,真实、准确录入相关信息
4个月患儿,腹泻伴重度脱水,经补液后脱水征消失,但突然出现呼吸变浅,反应差,腹胀
根据以下资料,回答问题。 某省汽车及石油类零售额保持较快增长。随着2009年以
鲁班从丝茅草割破手得到启发,发明了锯子,在这里,丝茅草是()。
作为意大利继《木偶奇遇记》之后又一部流传各国的儿童文学佳作,给意大利和作者本人带来了世界性声誉的作品是( )A.《爱的教育》B.《水孩子》C.《小熊维
下列试验属于抑菌试验的是A:丙二酸盐利用试验B:胆汁溶菌试验C:明胶液化试验D:杆菌肽试验E:尿素分解试验
甲股份有限公司由A、B、C三位股东各自出资300万元设立,设立时注册资本为900万元。甲公司经营五年后,2019年11月25日D公司决定投资380万元,占...