首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。 ①实际控制人
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。 ①实际控制人
昕玥
2020-05-20
63
问题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
选项
答案
C
解析
全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象(申请挂牌公司.挂牌公司及其董事.监事.高级管理人员.股东.实际控制人,主办券商.会计师事务所.律师事务所.其他证券服务机构及其相关人员,投资者等)采取下列自律监管措施:①要求申请挂牌公司.挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会).监事(会)和高级管理人员.主办券商.证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释.说明和披露;②要求申请挂牌公司.挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;③约见谈话;④要求提交书面承诺;⑤出具警示函;⑥责令改正;⑦暂不受理相关主办券商.证券服务机构或其相关人员出具的文件;⑧暂停解除挂牌公司控股股东.实际控制人的股票限售;⑨限制证券账户交易;⑩向中国证监会报告有关违法违规行为;⑩其他自律监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8IjpKKKQ
相关试题推荐
因优抚对象自然减员,某地光荣院出现了空置床位。为了充分利用资源,该院接收了社会老
张某因寻衅滋事被判处有期徒刑三年,缓期三年执行,成为矫正社会工作者小温的服务对象
老王在一次全体督导会上提出,老年餐桌满意度调查问卷并不能很好地反映老年餐桌的实际
社会工作服务机构的运作需要围绕机构目标,建立授权.协调.沟通和控制等一系列动态机
某社会工作服务机构在扎根社区的过程中发现,物业公司与社区居委会为了和居民联络感情
将个案服务中社会工作者与服务对象进行的“会谈”与日常生活中的“谈话”比较,下列说
社会工作者小刘的服务对象张某因车祸身受重伤,在伤后康复训练期间,张某突然对小刘说
社会工作者小邓在社区开展服务时,一直严格遵守机构的要求,与服务对象保持专业界限。
关于社会工作基本对象的说法,正确的是()。 A.社会工作的基本对象是那些让人同
服务对象:“我的命真苦啊,生了两个儿子。大儿子交了坏朋友,结果蹲了监狱,儿媳扔下
随机试题
下列关于预制灭火系统的直观检查和安装检查要求,不正确的是()。
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他
能够保持船舶按预定航线航行的基本保证是( )。
下列监理工程师的权利和义务中,属于监理工程师义务的是()
以下不属于常用的人际传播形式的是A、咨询B、访谈C、交谈D、劝服E、劝说
驾驶机动车遇到这种情况的人行横道怎样通过?A、减速通过B、加速通过C、鸣喇叭通过D、紧急制动
()不是多媒体技术的主要特征。A.多样性B.集成性C.交互性D.普遍性
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是()。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利
中国证监会领导干部离职后()年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2B.3C.4D.5
有效管理幅度不是一个固定值,它受()等条件的影响。A:职务性质B:人员素质C:管理风格D:管理层次E:职能机构健全程度