2. 金融经济
  3. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话 C.

期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话 C.

admin2020-12-24  40
问题 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。
选项 A.向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话
C.要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
答案ABCD
解析《期货公司风险监管指标管理办法》第30条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施：①向公司出具关注函，并抄送其主要股东；②对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化风险监管指标水平；③要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；④责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8JfQKKKQ
相关试题推荐
随机试题