期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话 C.

admin2020-12-24  39

问题 期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。

选项 A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话
C.要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

答案ABCD

解析《期货公司风险监管指标管理办法》第30条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施:①向公司出具关注函,并抄送其主要股东;②对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化风险监管指标水平;③要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;④责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
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