首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
《证券法》第130条第2t款规定:\"证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
《证券法》第130条第2t款规定:\"证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
shuhaiku
2020-05-20
32
问题
《证券法》第130条第2t款规定:"证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。"A选项正确。《证券法》第144条规定:"证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。"D选项正确。《证券法》第142条规定,证券公司可以提供融资融券服务,所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营,当日买入的证券,不得在当日再行卖出,《证券法》修订后将该条删去,所以C选项不正确。
选项
答案
BD
解析
《证券投资基金法》第51条规定,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集,故A选项说法错误。第88条规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人,故B选项说法正确。第92条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同,如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式,故C选项说法错误。第56条规定,基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理,也可由销售机构办理,故D选项说法正确。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8LldKKKQ
相关试题推荐
标准的定义是 A.对重复性事物和概念所做的统一规定 B.对唯一性事物和概念所
我国行政复议法规定,对行政复议案件采用的审查方式是 A.只做合法性审查 B.
在医院工作的小吴已取得某大学护理大专文凭,但她根据国家的有关法律规定认为自己如果
根据我国现行法律规定,下列哪个机关无强制执行权 A.公安机关 B.卫生行政机
关于卫生执法机关滥用职权的叙述,下列哪项是正确的 A.超越了规定的职权 B.
根据《行政复议法》的规定,下列哪一项不属于行政复议决定 A.维持具体行政行为
依据《生活饮用水卫生监督管理办法》的规定,供水单位的卫生许可证应几年复核一次
根据特殊需要,上级单位专门调查或要求下级单位严格按规定收集资料,此种类型的疾病监
根据《行政处罚法》的规定,当事人违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,应如
医院候诊室卫生标准中规定,医院候诊室中噪声强度的限值为 A.30dB B.6
随机试题
我国政府多年来通过征收残疾人就业保障金,鼓励机关.企业和事业单位按照本单位全部就
简述企业组织结构设计的基本原则。
下列选项中,不属于影响建(构)筑物价格的自身因素的是( )。
关于女性生殖器的血管供应,以下哪项错误 A.卵巢动脉来自髂总动脉(左侧可来自左
子宫内膜异位症常见侵犯的部位是 A.卵巢 B.脐 C.膀胱 D.肾 E
因吞噬精虫可引起不孕 A滴虫阴道炎 B外阴阴道假丝酵母菌病 C细菌性
灭绝:终A.施舍:给B.寻觅:思C.求知:酬D.编写:答
下列主体,不具有征税权的是()。A.国家B.财政部C.中央政府D.地方政府
在期缴保费的人寿保险中,保险人在各年度均收取数额相等的保险费,把投保人应在若干年负担的保险费总额,运用科学的计算方法平均分摊于各个年度的保费称之为(...
个人取得以下补贴、津贴,不征收个人所得税的有( )。A.独生子女补贴B.军人职业津贴C.外国来华留学生,领取的生活津贴费D.列入工资表中人人有份的交通费补