《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监...

admin2020-12-24 30

问题《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。

选项 A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中央国债登记结算有限责任公司

答案A

解析《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

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《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监...

《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有（）。 Ⅰ．5000万元 Ⅱ．2亿元 Ⅲ．1亿元 Ⅳ．5亿元A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD

以下属于机构投资者的有（）。 Ⅰ．政府机构 Ⅱ．金融机构 Ⅲ．企业和事业法人 Ⅳ．社保基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A、中国人民银行B、中国结算公司C、中国证监会D、证券交易所

（）为金融债券的登记、托管机构。A、中国人民银行B、国债登记结算公司C、交易所D、中国证监会

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会

所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A、有限责任公司B、上市公司C、股份公司D、非上市公司

基金起源于（）。A、英国B、日本C、德国D、美国

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。A、业务范围B、名单和照片C、过往经验D、联系

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A、信息披露的监管B、公司治理监管C、并购重组的监管D、内幕交易行为的监管

骨折的康复目标，错误的是 A．上肢的主要功能是手的应用 B．下肢的主要功能是

某工程施工合同中约定2012年11月20日竣工，并于1个月内交付给发包方使用，但

证券价格越高，则意味着（）。 A.利息率越高 B.人们处于投机动机持有

在公允价值下，政府负债应按照市场参与者在计量日发生的有序交易中，转移负债所需支付

最早提出绕道美洲到亚洲的航行计划的人是（　　）

导致幼儿缺铁性贫血最重要的原因是（）A.先天储血不足B.饮食中铁的摄入量不足C.生长发育快D.疾病的影响

下面属于风险管理的方法是（）。 ①风险预防 ②风险规避 ③风险分散 ④风险补偿A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④

质量管理体系文件编制过程中，下列错误的是A:系统性B:法规性C:修饰性D:见证性E:适应性

女性，50岁，因反复呕吐5天入院，患者神志不清，滕反射减低，脉搏120次/分，血压70/50mmHg，测血清钠为118mmol/L，应诊断为A.轻度缺钠B.中

妊娠高血压综合征孕妇头痛剧烈伴呕吐时，首选药物是A.硫酸镁静脉滴注B.哌替啶肌内注射C.肼苯达嗪静脉滴注D.甘露醇快速静脉滴注E.阿托品静脉推

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《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有（）。 Ⅰ．5000万元 Ⅱ．2亿元 Ⅲ．1亿元 Ⅳ．5亿元A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD

以下属于机构投资者的有（）。 Ⅰ．政府机构 Ⅱ．金融机构 Ⅲ．企业和事业法人 Ⅳ．社保基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A、中国人民银行B、中国结算公司C、中国证监会D、证券交易所

（）为金融债券的登记、托管机构。A、中国人民银行B、国债登记结算公司C、交易所D、中国证监会

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会

所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。A、有限责任公司B、上市公司C、股份公司D、非上市公司

基金起源于（）。A、英国B、日本C、德国D、美国

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。A、业务范围B、名单和照片C、过往经验D、联系

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A、信息披露的监管B、公司治理监管C、并购重组的监管D、内幕交易行为的监管

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导致幼儿缺铁性贫血最重要的原因是（）A.先天储血不足B.饮食中铁的摄入量不足C.生长发育快D.疾病的影响

下面属于风险管理的方法是（）。 ①风险预防 ②风险规避 ③风险分散 ④风险补偿A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④

质量管理体系文件编制过程中，下列错误的是A:系统性B:法规性C:修饰性D:见证性E:适应性

女性，50岁，因反复呕吐5天入院，患者神志不清，滕反射减低，脉搏120次/分，血压70/50mmHg，测血清钠为118mmol/L，应诊断为A.轻度缺钠B.中

妊娠高血压综合征孕妇头痛剧烈伴呕吐时，首选药物是A.硫酸镁静脉滴注B.哌替啶肌内注射C.肼苯达嗪静脉滴注D.甘露醇快速静脉滴注E.阿托品静脉推

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