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  3. 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。 ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 ③建立做市...

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。 ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 ③建立做市...

admin2020-12-24  21
问题 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案C
解析证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。
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