首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委
昕玥
2020-05-20
38
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20
选项
答案
B
解析
考点:本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8PjpKKKQ
相关试题推荐
根据《继承法》,下列关于代位继承的说法,正确的是()。 A.甲的儿子乙先于甲死
某市计划“十三五’,末全市养老床位总数达到4万张。根据《“十三五”国家老龄事业发
根据《最低生活保障审核审批办法(试行)》,申请低保时,应当()。 A.以个人为
根据《社会救助暂行办法》,下列关于特困人员供养的说法,正确的是()。 A.特困
根据社会政策惠及的人群范围和对象的差异性,可以将社会政策划分为()两种基本模式。
分析管理层要求不实施函证的原因时,注册会计师应当保持职业怀疑态度,并且需要考虑一
下列关于特定类别交易、账户余额或披露的重要性水平的说法中,错误的有()。 A、
根据职业道德守则,注册会计师应当遵循的基本原则包括()。 A、保密 B、良好
下列选项描述的情况与认定的对应关系中,错误的是()。 A、企业有关外币交易的增
下列选项中,不属于注册会计师获取审计证据的能力受到限制的是()。 A、管理层无
随机试题
某银行最近推出一项理财产品,该产品的理财期限为6个月(如未提前终止),此银行在提
下列各项关于企业组织架构内部控制的表述中,错误的是()。
新生儿期是指出生后脐带结扎开始至
淀粉浆可用做粘合剂,常用浓度为( ) A5% B8% C10% D15
消费者在购买决策过程中的角色有( )。 A.影响者B.决策者C.购买者
下列属于《公民道德建设实施纲要》提出的公民基本道德规范的有( )。A.保护环境B.团结友善C.办事公道D.爱国守法
田某对某市房管局向李某核发房屋所有权证的行为不服,以自己是房屋所有权人为由请求法院判决撤销某市房管局的发证行为。田某向法院提交了房屋所有权证,李某向法院提...
有关含麻黄碱类复方制剂的销售管理的说法,错误的是A.药品零售企业应从具有经营资质的药品批发企业购进含麻黄碱类复方制剂B.药品零售企业必须凭执业医师开具的处方销
经营省内包车客运的经营者,应当自有营运客车(),客位()。A:10辆以上,200个以上B:15辆以上,450个以上C:5辆以上,100个以上D:20辆以上
资产评估机构应当自领取营业执照之日起()内,通过备案信息管理系统向所在地省级财政部门备案,同时提交纸质材料。A.15日B.30日C.45日D.60日