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某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面
某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面
题库总管
2019-12-17
29
问题
某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有()。Ⅰ.投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ.投资者范围保持不变Ⅲ.无法采用竞价交易Ⅳ.可进行新质押式回购Ⅴ.将面临交易所债券风险提示
选项
A、ⅠB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
答案
A
解析
Ⅰ、Ⅱ两项,《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令[2015]第113号)第18条规定,资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行:①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实;②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍;③债券信用评级达到AAA级;④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的,中国证监会简化核准程序。《深圳证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》第2.3条规定,公众投资者可以投资的债券在存续期间发生以下情形之一的,公众投资者不得再买入,原持有债券的公众投资者可以选择持有到期或者卖出债券:(一)债券信用评级下调,低于AAA级;(二)发行人发生债务违约,延迟支付本息,或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件;(三)中国证监会及本所根据投资者保护的需要规定的其他情形。《上海证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》第2.1.3条的规定与此类似。Ⅲ项,已上市的公司债券交易方式保持不变。Ⅳ项,根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订)第3条,可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的,其主体评级为AA级的,评级展望应当为正面或稳定。Ⅴ项,《公司债券发行与交易管理办法》发布后,上交所和深交所修订后的上市规则都取消了风险警示措施,不再实施风险警示制度。
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