―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

admin2020-12-24 67

问题 ―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（）。

选项 A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

答案B

解析B选项: 公司员工特别是投资、研究人员及配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8Ro0KKKQ

相关试题推荐

（）是股票最基本的特征。A、收益性B、风险性C、流动性D、永久性
最大回撤可以在（）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。A、一定B、任何C、相对D、一段
以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基
下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A、经营证券业务5年以上B、净资产不少于5亿美元C、最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D、
下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。 Ⅰ.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险 Ⅱ.债券的价格与利率呈反向变动关系 Ⅲ.利率上升时，债...
下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A、投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B、基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险
下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。A、要求基金份额净值的计算必须准确B、在估值过程中一般均采用资产最新价格C、广义来说，每份基金都与基金的各项资
下列关于基金系统性风险非系统性风险说法错误的是（）。A、非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险B、系统风险可以通过分散化投资来降低的风险C、系统性
下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（）。A、投资能力B、家庭情况C、对风险和收益的要求D、道德观念
下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（）。A、每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人B、实收资本不少于80亿元人民币C、具备外汇指定银

随机试题

（2016年真题）由于工程项目具有（　）等特点，因此其过程控制具有动态特征。
与居民和中小机构借款和储蓄的零售市场相比，货币市场在某种意义上可以称为资金批发市
男性，30岁。低热，咳嗽并痰中偶带血丝20天，胸片显示右肺上叶不张。最可能的诊断
初中历史课程标准要求学生掌握基本的历史知识．这里所讲的“基本的历史知识”包括（　
取决于管网系统的干线布局的是供气的()
下列哪些情形不实行数罪并罚?（　　） A.在运送他人偷越(国)边境过程中以暴力
以下哪个因素与全口义齿固位无关A.颌骨的解剖形态B.舌的大小C.基托的边缘范围D.口腔黏膜的性质E.唾液的质与量
焦虑症可采用肌肉放松、____方法，运用自助性认知矫正程序，指导学生缓解考试前的焦虑。
随着人们生活条件的提高，螃蟹的经济价值逐渐提升起来。虽说螃蟹的繁殖能力特别强，但也经不住越来越多的人食用，野生螃蟹的生产量开始满足不了人们的胃口，一项新的...
音乐创造教学包括两类三项学习内容。下列说法错误的是（）。A.一类是以开发学生潜能为目的的即兴音乐编创活动。B.在这类内容中，又包含了探索音响与音乐、即兴编创

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

（）是股票最基本的特征。A、收益性B、风险性C、流动性D、永久性

最大回撤可以在（）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。A、一定B、任何C、相对D、一段

以下关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A、经营证券业务5年以上B、净资产不少于5亿美元C、最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D、

下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。 Ⅰ.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险 Ⅱ.债券的价格与利率呈反向变动关系 Ⅲ.利率上升时，债...

下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A、投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B、基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险

下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。A、要求基金份额净值的计算必须准确B、在估值过程中一般均采用资产最新价格C、广义来说，每份基金都与基金的各项资

下列关于基金系统性风险非系统性风险说法错误的是（）。A、非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险B、系统风险可以通过分散化投资来降低的风险C、系统性

下列关于个人投资者需求的影响因素，说法错误的是（）。A、投资能力B、家庭情况C、对风险和收益的要求D、道德观念

下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（）。A、每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人B、实收资本不少于80亿元人民币C、具备外汇指定银

（2016年真题）由于工程项目具有（ ）等特点，因此其过程控制具有动态特征。

与居民和中小机构借款和储蓄的零售市场相比，货币市场在某种意义上可以称为资金批发市

男性，30岁。低热，咳嗽并痰中偶带血丝20天，胸片显示右肺上叶不张。最可能的诊断

初中历史课程标准要求学生掌握基本的历史知识．这里所讲的“基本的历史知识”包括（

取决于管网系统的干线布局的是供气的()

下列哪些情形不实行数罪并罚?（ ） A.在运送他人偷越(国)边境过程中以暴力

以下哪个因素与全口义齿固位无关A.颌骨的解剖形态B.舌的大小C.基托的边缘范围D.口腔黏膜的性质E.唾液的质与量

焦虑症可采用肌肉放松、____方法，运用自助性认知矫正程序，指导学生缓解考试前的焦虑。

随着人们生活条件的提高，螃蟹的经济价值逐渐提升起来。虽说螃蟹的繁殖能力特别强，但也经不住越来越多的人食用，野生螃蟹的生产量开始满足不了人们的胃口，一项新的...

音乐创造教学包括两类三项学习内容。下列说法错误的是（）。A.一类是以开发学生潜能为目的的即兴音乐编创活动。B.在这类内容中，又包含了探索音响与音乐、即兴编创

―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（）。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖

（2016年真题）由于工程项目具有（　）等特点，因此其过程控制具有动态特征。

初中历史课程标准要求学生掌握基本的历史知识．这里所讲的“基本的历史知识”包括（　

下列哪些情形不实行数罪并罚?（　　） A.在运送他人偷越(国)边境过程中以暴力