首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况 D、风险管理制度是否涵盖
admin
2020-12-24
66
问题
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
答案
B
解析
B选项: 公司员工特别是投资、研究人员及配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8Ro0KKKQ
相关试题推荐
()是股票最基本的特征。A、收益性B、风险性C、流动性D、永久性
最大回撤可以在()历史区间做测度,用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。A、一定B、任何C、相对D、一段
以下关于基金资产估值,表述错误的是()。A、基金管理人进行基金估值,可参考估值小组的意见,但不能免除其估值责任B、基金托管人按基金合同规定,对管理人计算的基
下列关于证券公司设立QFII的说法,错误的是()。A、经营证券业务5年以上B、净资产不少于5亿美元C、最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D、
下列关于债券与利率的关系说法正确的是()。 Ⅰ.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险 Ⅱ.债券的价格与利率呈反向变动关系 Ⅲ.利率上升时,债...
下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是()。A、投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B、基金管理人通过构建投资组合,可以将市场上的所有的投资风险
下列关于基金资产估值的叙述中,错误的是()。A、要求基金份额净值的计算必须准确B、在估值过程中一般均采用资产最新价格C、广义来说,每份基金都与基金的各项资
下列关于基金系统性风险非系统性风险说法错误的是()。A、非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险B、系统风险可以通过分散化投资来降低的风险C、系统性
下列关于个人投资者需求的影响因素,说法错误的是()。A、投资能力B、家庭情况C、对风险和收益的要求D、道德观念
下列关于QFII基金托管人的说法中,错误的是()。A、每个合格投资者可以委托多个托管人,但不能更换托管人B、实收资本不少于80亿元人民币C、具备外汇指定银
随机试题
下列关于钢结构构件连接施工防触电的技术要求,说法错误的是()。 A.现场使用的
基于BIM技术的成本管理流程中的成本控制与分析包含()。 A.编制目标成本和计
火灾探测器的布置,当房间被书架、设备或隔断等分隔,其顶部至顶棚或梁的距离小于房间
综合理财服务的第一步是要搜集服务对象的资料。()
与逐次渐近ADC比较,双积分ADC有下列哪种特点?(A)转换速度快,抗干扰能力强
(2017年真题)下列设备和设施中,属于临时高压消防给水系统构成必需的设备设施是()。A.消防稳压泵B.消防水泵C.消防水池D.市政管网
心悸时列哪项正确 A心悸可以是低血糖突出特征B心悸伴发甲状腺功能低下比伴甲状腺功能亢进更常见C二尖瓣狭窄的病人突然呼吸困难加重,通常是由于心律...
急性心肌梗死引起的室性心律失常首选药A.普鲁卡因胺B.苯妥英钠C.利多卡因D.维拉帕米E.胺碘酮
下列各项,可以成为建筑工程第三者责任险的保险标的的是()。[2005年真题] A.被保险的民事侵权赔偿责任B.被保险人的道义责任C.被保险人的行政...
单位主要负责人调离工作前的财产清查适用______。A.全面清查B.局部清查C.实地盘点D.定期清查