首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行
Freeti
2019-12-17
35
问题
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
选项
A.停止批准新增业务或者分支机构B.限制或者暂停部分期货业务C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分
答案
ABC
解析
《期货交易管理条例》第五十五条,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益.或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利:(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。故本题答案为ABC。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8RxsKKKQ
相关试题推荐
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括(
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有
未列入《中国药典》而由国家药品监督管理部门颁布的药品标准和药品卫生标准、药品新辅
火的子行为
生产国家食品药品监督管理局已批准上市的已有国家标准的药品的注册申请,叫做
气的运行不畅而郁滞称之为
不属于我国国家药品标准的是
随机试题
某县安全监管部门在调查一起死亡事故时发现某生产经营单位与从业人员订立的劳动合同中
下列属于常见的清算模式的是()。 A.实时全额清算B.净额批量清算 C.
某集团公司总部建筑面积约20000m2。地下1层,地上5层,局部为7层。主要功能为办公,内设大、中、小会议室,专用功能房,外宾接待室,档案库,图书馆,阅览...
下述说法中,哪一项不是“金”的特性A.从革B.沉降C.肃杀D.寒凉E.收敛
患者,男,54岁,因出现午后低热、乏力、盗汗就诊,诊断为肺结核,给予抗结核治疗,要是对患者的用药指导,正确的有( )。A.症状缓解后即可停药B.应规律、全程
关于羟考酮说法错误的是A.服药期间不影响操作机械B.用于缓解持续的中、重度疼痛C.颅内高压慎用D.10mg相当于口服20mg吗啡E.控释片不得掰开服用
()是政府外债的统一管理部门。A:发展和改革委员会B:财政部C:商务部D:中国人民银行
造价工程师应具有良好的职业道德,遵守( )的原则,以高质量的服务和优秀的业绩,赢得社会和客户对造价工程师职业的尊重。A.诚信B.公正C.敬业D.精业E
计量器具经检定机构检定后出具的()是证明计量器具不符合有关法定要求的文件。A.检定证书B.检定结果通知书C.漆封印D.钳印
关于宣告死亡,下列哪些选项是正确的?A:宣告死亡的申请人有顺序先后的限制B:有民事行为能力人在被宣告死亡期间实施的民事行为有效C:被宣告死亡的人与其配偶的婚