首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万...
期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万...
admin
2020-12-24
35
问题
期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
选项
A:接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C:违反规定从事与期货业务无关的活动的
D:从事期货自营业务的
答案
ABCD
解析
根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定.期货公司有下列行为之一的.责令改正.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处1。万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)未经批准,擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的;(五)从事或者变相从事期货自营业务的;(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的:(八)一不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(十二)任用不具备资格的期货从业人员的;(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的:(十四)进行混码交易的;(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8UCQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
企业进行对标分析时,应选择合适的对标企业,下列各项中()属于首选的标杆。 A.
有关头痛的产生机制,错误的是( )。 A.血管痉挛或扩张 B.肌
【教学过程】 环节一:导入新课 教师展示“滴水生火”魔术。 教师表演化学小魔术:“课前在酒精灯灯芯里暗藏一小块钠,实验开始时用胶头滴管在灯芯内第一滴水。组
某施工企业为了索要工程款。聘请律师代为诉讼,该行为属于()。 A、委托代理B
投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为()。
肺痈成痈期的治法是 A.清热解毒,化瘀消痈B.化痰排脓 C.清肺消痈,软坚
心理学研究对象的性质决定了心理学是社会科学
热压灭菌法是在高压蒸气灭菌器内,利用高压蒸气,即下列哪种蒸气杀灭细菌的方法A.湿饱和蒸气B.过热蒸气C.饱和蒸气D.流通蒸气E.多次循环蒸气
下列哪种药物不是促纤维蛋白溶解剂或纤溶酶原的直接激活剂A.链激酶B.尿激酶C.阿替普酶D.瑞替普酶E.肝素
社会工作行政要为社会政策的执行和落实制定行动方案,其中包括确定具体执行该社会政策的责任者、他们所拥有的权力和资源、他们落实政策的社会动员系统和方法、确定政...