首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中( )违反了中国证监会的管理规定。
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中( )违反了中国证监会的管理规定。
天天题库
2019-12-17
39
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中( )违反了中国证监会的管理规定。
选项
A. 李平在期货公司兼任财务负责人B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责C. 李平在期货公司兼任合规部主任D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
答案
ABD
解析
A项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官向期货公司董事会负责。B、C两项,第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8WksKKKQ
相关试题推荐
下列情形中,可能形成表外资产的是()。
下列情形中,属于PPP存量项目资产评估业务的是()。
长期投资属于一种战略投资,其风险较小,因此最适当的融资方式是股权性融资。()
贷款利率通常由优惠利率和借款人支付的违约风险溢价两部分构成。()
一般情况下,市场化程度越高,区域信贷风险越低。
成长阶段的企业代表最高程度的风险,但是这一阶段也同时拥有所有阶段中最大的机会,因
下列关于区域风险的说法,正确的有( )。
中国银行业监督管理委员会在《贷款风险分类指引》中将贷款划分为()。
蓝色预警法侧重定量分析,根据风险征兆等级预报整体风险的严重程度,具体分为()。
现代主要的风险预警方法有( )。
随机试题
长链多不饱和脂肪酸的重要食物来源是 A.畜肉类 B.禽类 C.海鱼 D.
以下关于基金国际化的说法正确的是( )。 A、美国政府专门为公司型开放式基金(
相对估值法常用常用的倍数包括() Ⅰ.市盈率倍数 Ⅱ.市净率倍数
根据下列资料回答问题。 以下为某省的人口失业率图表。其中,黑色部分表示该省全省
张力性气胸表现为A.反常呼吸运动B.胸膜腔压力持续升高C.呼吸时纵隔左右扑动D.静脉压升高,心搏微弱,动脉压降低E.胸膜腔引流量>200ml/h,连续3
下列关于气体灭火系统功能验收的说法中,错误的是()。A.设有灭火剂备用量的系统,必须进行模拟切换操作试验且合格B.柜式气体灭火装置进行模拟喷气试验时,宜采用自
患者,男,35岁,右上后牙夜痛不能眠1日。3个月来右侧下后牙冷水引起疼痛,咬物不适。近日夜痛影响睡眠,并引起右半侧头、面和耳后部痛。检查时见右侧上、下磨牙...
二氢吡啶类钙拮抗剂A.维拉帕米B.桂利嗪C.布桂嗪D.尼莫地平E.地尔硫卓
业主确需改变公共建筑和共用设施用途的,应当在依法向()办理有关手续后告知物业服务企业。A:土地行政管理部门B:建设行政管理部门C:房地产行政管理部门D:规
劳动法律关系是指劳动者与用人单位之间在实现劳动过程中依据劳动法律规范而形成的()的关系。A:劳动权利与义务B:责任与义务C:雇用与被雇用D:劳动与报酬