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某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中( )违反了中国证监会的管理规定。
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中( )违反了中国证监会的管理规定。
天天题库
2019-12-17
35
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中( )违反了中国证监会的管理规定。
选项
A. 李平在期货公司兼任财务负责人B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责C. 李平在期货公司兼任合规部主任D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
答案
ABD
解析
A项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官向期货公司董事会负责。B、C两项,第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
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