2. 财务会计
  3. 下列不符合保代双签规定的是（　　）。[2012年真题] A． 最近3年内受到

下列不符合保代双签规定的是（　　）。[2012年真题] A． 最近3年内受到

天天题库2020-05-20  78
问题 下列不符合保代双签规定的是（　　）。[2012年真题] A． 最近3年内受到过证监会监管措施 B． 最近3年内受到交易所公开谴责 C． 最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 D． 最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
选项
答案ABD
解析ABC三项，根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》规定，在2名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：①最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。D项，根据《〈关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见〉适用问答》，已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件：①项目取得中国证监会核准批文；②以保荐代表人身份签字推荐的项目。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8cepKKKQ
相关试题推荐
随机试题