证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

天天题库2019-12-17 48

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

建设投资包括（　）两部分。 A、建设投资和无形资产 B、建设投资和铺底流

下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（　）。 A、项目经济评价报告的审核

下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（　）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列各类建设工程中，属于《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定的必须实行监理的

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（　）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（　），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（　）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（　）年。

下列工作中，属于工程项目策划阶段造价管理内容的是（　）。 A.投资方案经济

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用贷款贴息方式的政府投资项目，政府需

王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

一笔8年期的公司贷款，商业银行允许展期的最长期限是（）年。 A．1 B．

在整流电路中,三相半波整流电路输出的直流电脉动最小。

岳桦　　任林举　　第一次去长白山，是1995年的夏天。也是从那时起，才知

慢性粒细胞白血病的血象特点是

合理营养就是 A平衡而全面的营养 B合理烹调加工，减少营养素的损失 C

A.卡环臂 B.卡环体 C.支托 D.连接体 E.基托可摘局部义齿主要起固位作用的是

男，38岁，缺失，近远中大面积银汞合金充填物，无松动，X线显示已行完善的根管治疗；未见明显的牙体牙髓及牙周病变如果患者要求固定义齿修复，但5牙冠剩余牙体薄弱，最

软产道异常中的阴道异常除包括阴道横隔、阴道纵隔、阴道狭窄外，还有()。A．阴道尖锐湿疣B．阴道假丝酵母菌病C．滴虫性阴道炎D．细菌性阴道炎E．阴道

下列做法中，属于商业银行对信用风险进行事前管理的方法有()。A:利用评级机构的信用评级结果B:转让债权C:进行“5C”分析D:行使抵押权E:进行“3C”

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

建设投资包括（ ）两部分。 A、建设投资和无形资产 B、建设投资和铺底流

下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（ ）。 A、项目经济评价报告的审核

下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（ ）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列各类建设工程中，属于《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定的必须实行监理的

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（ ）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（ ），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（ ）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（ ）年。

下列工作中，属于工程项目策划阶段造价管理内容的是（ ）。 A.投资方案经济

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用贷款贴息方式的政府投资项目，政府需

王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

一笔8年期的公司贷款，商业银行允许展期的最长期限是（）年。 A．1 B．

在整流电路中,三相半波整流电路输出的直流电脉动最小。

岳桦 任林举 第一次去长白山，是1995年的夏天。也是从那时起，才知

慢性粒细胞白血病的血象特点是

合理营养就是 A平衡而全面的营养 B合理烹调加工，减少营养素的损失 C

A.卡环臂 B.卡环体 C.支托 D.连接体 E.基托可摘局部义齿主要起固位作用的是

男，38岁，缺失，近远中大面积银汞合金充填物，无松动，X线显示已行完善的根管治疗；未见明显的牙体牙髓及牙周病变如果患者要求固定义齿修复，但5牙冠剩余牙体薄弱，最

软产道异常中的阴道异常除包括阴道横隔、阴道纵隔、阴道狭窄外，还有()。A．阴道尖锐湿疣B．阴道假丝酵母菌病C．滴虫性阴道炎D．细菌性阴道炎E．阴道

下列做法中，属于商业银行对信用风险进行事前管理的方法有()。A:利用评级机构的信用评级结果B:转让债权C:进行“5C”分析D:行使抵押权E:进行“3C”

建设投资包括（　）两部分。 A、建设投资和无形资产 B、建设投资和铺底流

下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（　）。 A、项目经济评价报告的审核

下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（　）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（　）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（　），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（　）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（　）年。

下列工作中，属于工程项目策划阶段造价管理内容的是（　）。 A.投资方案经济

岳桦　　任林举　　第一次去长白山，是1995年的夏天。也是从那时起，才知