证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

天天题库2019-12-17 62

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8d5fKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

建设投资包括（　）两部分。 A、建设投资和无形资产 B、建设投资和铺底流

下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（　）。 A、项目经济评价报告的审核

下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（　）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列各类建设工程中，属于《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定的必须实行监理的

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（　）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（　），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（　）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（　）年。

下列工作中，属于工程项目策划阶段造价管理内容的是（　）。 A.投资方案经济

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用贷款贴息方式的政府投资项目，政府需

下列山中属于道教洞天的有（　　）。 A、西山 B、庐山 C、龙虎山 D、

急性肾炎患者在病程早期突然发生惊厥，以下情况哪项可能性最大 A．高热惊厥 B

以下哪项是对量表的心理测量学特征敏感性(sensitivity)较贴切的描述？(

吴某，男，40岁，某公司副总经理，由于头晕、胸闷来就诊。平时脾气暴躁，容易发脾气

腰间盘突出症（　　）

胆固醇合成的关键酶是A.脂酰CoA脱氢酶B.脂酰CoA合成酶C.HMGCoA还原酶D.肉碱脂酰转移酶I

下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。 Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由 Ⅱ．兑现能力较强 Ⅲ．风险较小 Ⅳ．流通性较间接融资的要弱A.Ⅰ、Ⅱ、

城乡规划管理部门在规划意见书（选址）中，规划土地使用要求包括()等。A:建筑规模B:公共服务设施C:容积率D:绿地率E:建设项目与城市道路的距离

（一）下面为某商业银行2011年12月31日的资本充足率情况表：该商业银行的资本充足率是()。A.6%B.6.17%C.6.67%D.6

下列选项中，属于债务重构主要相关因素的是（　　）。A.借款公司的融资结构状况B.借款公司的盈利能力C.借款公司的社会公信度D.借款分公司的财务结构状

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

建设投资包括（ ）两部分。 A、建设投资和无形资产 B、建设投资和铺底流

下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（ ）。 A、项目经济评价报告的审核

下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（ ）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列各类建设工程中，属于《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定的必须实行监理的

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（ ）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（ ），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（ ）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（ ）年。

下列工作中，属于工程项目策划阶段造价管理内容的是（ ）。 A.投资方案经济

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用贷款贴息方式的政府投资项目，政府需

下列山中属于道教洞天的有（ ）。 A、西山 B、庐山 C、龙虎山 D、

急性肾炎患者在病程早期突然发生惊厥，以下情况哪项可能性最大 A．高热惊厥 B

以下哪项是对量表的心理测量学特征敏感性(sensitivity)较贴切的描述？(

吴某，男，40岁，某公司副总经理，由于头晕、胸闷来就诊。平时脾气暴躁，容易发脾气

腰间盘突出症（ ）

胆固醇合成的关键酶是A.脂酰CoA脱氢酶B.脂酰CoA合成酶C.HMGCoA还原酶D.肉碱脂酰转移酶I

下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。 Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由 Ⅱ．兑现能力较强 Ⅲ．风险较小 Ⅳ．流通性较间接融资的要弱A.Ⅰ、Ⅱ、

城乡规划管理部门在规划意见书（选址）中，规划土地使用要求包括()等。A:建筑规模B:公共服务设施C:容积率D:绿地率E:建设项目与城市道路的距离

（一） 下面为某商业银行2011年12月31日的资本充足率情况表： 该商业银行的资本充足率是()。A.6%B.6.17%C.6.67%D.6

下列选项中，属于债务重构主要相关因素的是（ ）。A.借款公司的融资结构状况B.借款公司的盈利能力C.借款公司的社会公信度D.借款分公司的财务结构状

建设投资包括（　）两部分。 A、建设投资和无形资产 B、建设投资和铺底流

下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（　）。 A、项目经济评价报告的审核

下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（　）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（　）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（　），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（　）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（　）年。

下列工作中，属于工程项目策划阶段造价管理内容的是（　）。 A.投资方案经济

下列山中属于道教洞天的有（　　）。 A、西山 B、庐山 C、龙虎山 D、

腰间盘突出症（　　）

（一）下面为某商业银行2011年12月31日的资本充足率情况表：该商业银行的资本充足率是()。A.6%B.6.17%C.6.67%D.6

下列选项中，属于债务重构主要相关因素的是（　　）。A.借款公司的融资结构状况B.借款公司的盈利能力C.借款公司的社会公信度D.借款分公司的财务结构状