证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

天天题库2019-12-17 27

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（　）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列各类建设工程中，属于《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定的必须实行监理的

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（　）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（　），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（　）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（　）年。

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根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用贷款贴息方式的政府投资项目，政府需

2．一般来说一份完整的的理财规划综合建议书的正文包括()部分。 A．八 B

承受相同荷载条件下，相对刚性基础而言柔性基础的特点是（）。

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无形市场也称为场外交易市场。

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