2. 财务会计
  3. 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

天天题库2019-12-17  37
问题 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
选项 A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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