证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

天天题库2019-12-17 41

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

建设投资包括（　）两部分。 A、建设投资和无形资产 B、建设投资和铺底流

下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（　）。 A、项目经济评价报告的审核

下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（　）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列各类建设工程中，属于《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定的必须实行监理的

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（　）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（　），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（　）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（　）年。

下列工作中，属于工程项目策划阶段造价管理内容的是（　）。 A.投资方案经济

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用贷款贴息方式的政府投资项目，政府需

收入政策的具体实施措施包括： A、以法律形式规定最低工资标准 B、税收调节

特发性面神经麻痹护理上应防止发生()。 A．面肌萎缩 B．面肌痉挛 C．下

在选择楼盖结构设计方案时，下列各项不可取的是()。

原发性腹膜炎与继发性腹膜炎的主要区别点是

由于及时的运输产生的时间节约和产品时效性带来的效率和作用，称为运输的()。

你是某物业管理公司的工作人员。公司委派你负责某项目的更迭物业承接查验工作，请说明

焦虑症有（）和（）两种形式。

患者16岁，女性，左下后牙遇冷水痛2周，平时无不适；查左下6咬合面深龋，叩诊(-)。冷测引起一过性敏感，下列诊断中有哪一项可除外()A.龈乳头炎B

在（）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。A、多边净额结算B、净额结算C、双边净额结算

有效仲裁协议的内容不包括（）。A.具体的仲裁事实，理由B.请求仲裁的意思表示C.仲裁事项D.选定的仲裁委员会

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对

建设投资包括（ ）两部分。 A、建设投资和无形资产 B、建设投资和铺底流

下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（ ）。 A、项目经济评价报告的审核

下列有关投资估算的各种方法描述正确的是（ ）。 A、单位生产能力估算法是总承

下列各类建设工程中，属于《建设工程监理范围和规模标准规定》中规定的必须实行监理的

下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（ ）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（ ），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

某投资方案单因素敏感性分析如下图所示，图中表明的正确结论有（ ）。 A.

某投资方案计算期现金流量见下表，该投资方案的静态投资回收期为（ ）年。

下列工作中，属于工程项目策划阶段造价管理内容的是（ ）。 A.投资方案经济

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用贷款贴息方式的政府投资项目，政府需

收入政策的具体实施措施包括： A、以法律形式规定最低工资标准 B、税收调节

特发性面神经麻痹护理上应防止发生()。 A．面肌萎缩 B．面肌痉挛 C．下

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原发性腹膜炎与继发性腹膜炎的主要区别点是

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患者16岁，女性，左下后牙遇冷水痛2周，平时无不适；查左下6咬合面深龋，叩诊(-)。冷测引起一过性敏感，下列诊断中有哪一项可除外()A.龈乳头炎B

在（）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。A、多边净额结算B、净额结算C、双边净额结算

有效仲裁协议的内容不包括（）。A.具体的仲裁事实，理由B.请求仲裁的意思表示C.仲裁事项D.选定的仲裁委员会

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下列不属于工程造价咨询企业的业务范围是（　）。 A、项目经济评价报告的审核

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下列属于工程质量保修书必须明确的内容是（　）。 A、保修范围 B、保修次

经过批准的（　），是控制工程拨款或投资的最高限额，也是控制单位工程预算的主要依据

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