自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

admin2020-12-24 80

问题自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）

选项 A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管

答案AE

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（　　）。A.资产配置B.证券选择

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（　　）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

产品目标客户信息是产品的销售对象，包括（）。A.客户赎回权B.客户风险承受能力C.客户资产规模D.产品发行地区E.最小递增金额

银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握的原则有（　　）。A.转移风险B.量力而行C.量需而行D.分析客户保险需要E.分析客户投保能力

下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是(　　)。①了解客户基本信息②初步评估理财目标的可行性和合理性③调整理财目标，使其合理可行④征询客户的期望目标A

下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是（　　）。A.商业银行在涉及个人理财产品、开展涉及代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力B.商业

客户信息的整理通常是针对定性信息，一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表。

客户信息的整理通常是针对定性信息。（）

定量信息主要靠理财师收集，定性信息更多的是靠与客户沟通过程中的观察和了解。（　　）

下列关于B－S－M模型的无红利标的资产欧式期权定价公式的说法，正确的有（　　）。

不论是开发投资，还是置业投资，都面临的风险是()。

某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其出资。下列关于甲转让出资的表述

在图5-49所示xy坐标系下，单元体的最大主应力σ1大致指向（）。 A.

牙髓电活力试验患牙读数比对照牙牙明显不同，可判断患牙()A.有无咬合创伤B.有无牙髓充血C.牙髓是否坏死D.是否为急性牙髓炎E.有无隐裂

沙尘暴是沙暴和尘暴两者兼有的总称，是指强风把地面大量沙尘物质吹起并卷入空中，使空气特别混浊，水平能见度小于（　　）米的严重风沙天气现象。A.200B.1000

下列音乐作品与创作者对应正确的是()。A.《睡美人》——巴赫B.《献给爱丽丝》——海顿C.《胡桃夹子》——柴可夫斯基D.《土耳其进行曲》——莫扎特

在布置消防水泵时，下列说法错误的是（）。A.水泵宜采用自灌式吸水B.每台消防泵应设独立的吸水管C.吸水管宜有向水泵的上升坡度，一般的坡度为0．01D

关于建筑材料采购合同中违约责任的表述，正确的是（　　）。A.对约定由采购方自提货物的，若发生采购方的其他损失，其实际开支的费用由采购方承担B.若采购方已按期派

由于工作时间引发的劳动争议可归为()。A:按劳动争议主体划分的争议B:按劳动争议客体划分的争议C:按劳动争议性质划分的争议D:按劳动争议的标的划分的争议

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