自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

admin2020-12-24 46

问题自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）

选项 A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管

答案AE

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（　　）。A.资产配置B.证券选择

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（　　）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

产品目标客户信息是产品的销售对象，包括（）。A.客户赎回权B.客户风险承受能力C.客户资产规模D.产品发行地区E.最小递增金额

银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握的原则有（　　）。A.转移风险B.量力而行C.量需而行D.分析客户保险需要E.分析客户投保能力

下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是(　　)。①了解客户基本信息②初步评估理财目标的可行性和合理性③调整理财目标，使其合理可行④征询客户的期望目标A

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客户信息的整理通常是针对定性信息，一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表。

客户信息的整理通常是针对定性信息。（）

定量信息主要靠理财师收集，定性信息更多的是靠与客户沟通过程中的观察和了解。（　　）

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个人取得的下列报酬，应按“稿酬所得”缴纳个人所得税的是（　　）。

李先生打算为刚上小学的儿子筹备大一的开支。他准备采用教育储蓄的方式进行。为此，他

沥青混合料施工温度应根据沥青品种、标号、黏度、气候及铺筑厚度等条件按规范要求选

（）的说法符合团结互助的要求。A.在崇尚个性化的时代，倡导团结互助应控制在一定范围内B.在市场经济条件下，团结互助应是建立在等价交换原则基础上的互利行为C

影响资产净利率高低的因素主要有（）, Ⅰ.产品的价格 Ⅱ.单位成本的高低 Ⅲ.产品的产量和销售的数量 Ⅳ.资金占用量的大小A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

某校初一(3)班的班主任齐老师讲课很认真，但为人十分傲慢，对学生更是不客气，讽刺、挖苦学生是常事。该班一女生徐某平时学习很刻苦，但脑子反应比较慢。一次，她...

评价工程控制网质量准则的指标中，只适用于变形监测网的是()。A:精度准则B:可靠性准则C:灵敏度准则D:费用准则

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17.下列有关投资性房地产的表述中，不正确的有（　）。A.成本模式下，当月增加的房屋当月不计提折旧B.公允价值模式下，当月增加的房屋下月开始计提折旧C.

自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（ ）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

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