自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

admin2020-12-24 73

问题自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）

选项 A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管

答案AE

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8dmKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

理财师向客户提供连续性的信息反馈、建议和专业指导意见，所遵循的原则是(　　)。A.连续性原则B.了解原则C.实事求是原则D.诚信原则

根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（　　）。A.资产配置B.证券选择

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（　　）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

产品目标客户信息是产品的销售对象，包括（）。A.客户赎回权B.客户风险承受能力C.客户资产规模D.产品发行地区E.最小递增金额

银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握的原则有（　　）。A.转移风险B.量力而行C.量需而行D.分析客户保险需要E.分析客户投保能力

下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是(　　)。①了解客户基本信息②初步评估理财目标的可行性和合理性③调整理财目标，使其合理可行④征询客户的期望目标A

下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是（　　）。A.商业银行在涉及个人理财产品、开展涉及代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力B.商业

客户信息的整理通常是针对定性信息，一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表。

客户信息的整理通常是针对定性信息。（）

定量信息主要靠理财师收集，定性信息更多的是靠与客户沟通过程中的观察和了解。（　　）

涂料防水层的平均厚度应符合设计要求，最小厚度不应小于设计厚度的（　　）倍。 A

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》(GB/T50353-2013)，有顶盖

李清照，号青莲居士，宋代女词人，她前期的词多写少女生活，格调明快妍丽，如《如梦令

在用专家判断法对个人客户进行信用风险评估时，“5C”要素分析法中的“5c”包括

人体必需脂肪酸为（　　）。

第3题A．朋友B．母子C．医生和病人D．服务员和顾客

根据宪法和全国人民代表大会组织法，以下选项中是全国人大专门委员会的有（　　）。A.民族委员会B.法律委员会C.华侨委员会D.内务司法委员会

热力管道回填土夯实到管顶0.3m以后，应在管道位置上方平敷塑料标志带，标志带的颜色是（）。A.黄色B.蓝色C.红色D.绿色

在道路旅客运输组织工作中，客车的运行方式有()。A:循环包乘制方式B:定线运行方式C:大循环运行方式D:小循环运行方式E:循环轮乘制方式

共用题干某大学课堂上，一位教授指出，劳动力供给涉及劳动力供给数量和劳动力供给质量两个方面的问题，一国的经济发展既取决于劳动力数量，也取决于劳动力质量。...

自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（ ）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

理财师向客户提供连续性的信息反馈、建议和专业指导意见，所遵循的原则是( )。A.连续性原则B.了解原则C.实事求是原则D.诚信原则

根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（ ）。A.资产配置B.证券选择

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（ ）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

产品目标客户信息是产品的销售对象，包括（）。A.客户赎回权B.客户风险承受能力C.客户资产规模D.产品发行地区E.最小递增金额

银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握的原则有（ ）。A.转移风险B.量力而行C.量需而行D.分析客户保险需要E.分析客户投保能力

下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是( )。①了解客户基本信息②初步评估理财目标的可行性和合理性③调整理财目标，使其合理可行④征询客户的期望目标A

下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是（ ）。A.商业银行在涉及个人理财产品、开展涉及代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力B.商业

客户信息的整理通常是针对定性信息，一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表。

客户信息的整理通常是针对定性信息。（）

定量信息主要靠理财师收集，定性信息更多的是靠与客户沟通过程中的观察和了解。（ ）

涂料防水层的平均厚度应符合设计要求，最小厚度不应小于设计厚度的（ ）倍。 A

根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》(GB/T50353-2013)，有顶盖

李清照，号青莲居士，宋代女词人，她前期的词多写少女生活，格调明快妍丽，如《如梦令

在用专家判断法对个人客户进行信用风险评估时，“5C”要素分析法中的“5c”包括

人体必需脂肪酸为（ ）。

第3题A．朋友B．母子C．医生和病人D．服务员和顾客

根据宪法和全国人民代表大会组织法，以下选项中是全国人大专门委员会的有（ ）。A.民族委员会B.法律委员会C.华侨委员会D.内务司法委员会

热力管道回填土夯实到管顶0.3m以后，应在管道位置上方平敷塑料标志带，标志带的颜色是（）。A.黄色B.蓝色C.红色D.绿色

在道路旅客运输组织工作中，客车的运行方式有()。A:循环包乘制方式B:定线运行方式C:大循环运行方式D:小循环运行方式E:循环轮乘制方式

共用题干 某大学课堂上，一位教授指出，劳动力供给涉及劳动力供给数量和劳动力供给质量两个方面的问题，一国的经济发展既取决于劳动力数量，也取决于劳动力质量。...

自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

理财师向客户提供连续性的信息反馈、建议和专业指导意见，所遵循的原则是(　　)。A.连续性原则B.了解原则C.实事求是原则D.诚信原则

根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（　　）。A.资产配置B.证券选择

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（　　）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握的原则有（　　）。A.转移风险B.量力而行C.量需而行D.分析客户保险需要E.分析客户投保能力

下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是(　　)。①了解客户基本信息②初步评估理财目标的可行性和合理性③调整理财目标，使其合理可行④征询客户的期望目标A

下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是（　　）。A.商业银行在涉及个人理财产品、开展涉及代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力B.商业

定量信息主要靠理财师收集，定性信息更多的是靠与客户沟通过程中的观察和了解。（　　）

涂料防水层的平均厚度应符合设计要求，最小厚度不应小于设计厚度的（　　）倍。 A

人体必需脂肪酸为（　　）。

根据宪法和全国人民代表大会组织法，以下选项中是全国人大专门委员会的有（　　）。A.民族委员会B.法律委员会C.华侨委员会D.内务司法委员会

共用题干某大学课堂上，一位教授指出，劳动力供给涉及劳动力供给数量和劳动力供给质量两个方面的问题，一国的经济发展既取决于劳动力数量，也取决于劳动力质量。...