自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

admin2020-12-24 40

问题自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）

选项 A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管

答案AE

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

理财师向客户提供连续性的信息反馈、建议和专业指导意见，所遵循的原则是(　　)。A.连续性原则B.了解原则C.实事求是原则D.诚信原则

根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（　　）。A.资产配置B.证券选择

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（　　）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

产品目标客户信息是产品的销售对象，包括（）。A.客户赎回权B.客户风险承受能力C.客户资产规模D.产品发行地区E.最小递增金额

银行从业人员为客户设计保险规划时主要应掌握的原则有（　　）。A.转移风险B.量力而行C.量需而行D.分析客户保险需要E.分析客户投保能力

下列对明确理财目标的具体步骤排序正确的一组是(　　)。①了解客户基本信息②初步评估理财目标的可行性和合理性③调整理财目标，使其合理可行④征询客户的期望目标A

下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是（　　）。A.商业银行在涉及个人理财产品、开展涉及代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力B.商业

客户信息的整理通常是针对定性信息，一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表。

客户信息的整理通常是针对定性信息。（）

定量信息主要靠理财师收集，定性信息更多的是靠与客户沟通过程中的观察和了解。（　　）

被接管保险公司的财产已不足以清偿所负债务的，应当（　　）。 A、经保险监督管理

乳痈最多见于()。 A．中年妇女 B．初产妇 C．妇女妊娠 D．多产妇女

人流综合征发生的主要原因是()。 A．精神高度紧张 B．诱发原有心脏病 C

甲亢时可见 A、吸131碘率增高，吸131碘高峰前移 B、吸131碘率增高，

为延长动作电位时程的抗心律失常药（）。

变电站（）、开关室（有保护装置）应装设空调，蓄电池室应使用防爆空调。

从技术架构来看，物联网可以分为()。

八国联军统帅瓦德西说：“无论欧美日本各国，皆无此脑力与兵力可以统治此天下生灵四分之故瓜分一事，实为下策”，这表明A.帝国主义列强已经放弃瓜分中国的图谋B.帝国

稳定型心绞痛A.近3个月内劳力诱发的心绞痛的频率和程度加重，对硝酸甘油的需求增加B.心绞痛发作与体力活动无关，可出现短暂ST段抬高C.心绞痛的发作与劳累有关

现行行政许可的种类很多，数量很大，其中的特许不适用于()A:直接关系公共利益的垄断性企业的市场准入B:有限自然资源的开发利用C:直接关系人身健康、生命财产安

自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式（ ）A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独

理财师向客户提供连续性的信息反馈、建议和专业指导意见，所遵循的原则是( )。A.连续性原则B.了解原则C.实事求是原则D.诚信原则

根据客户的年龄和风险承受能力，将一部分资产投资于风险型资产，另一部分资产以银行存款、国债等安全型资产持有，这在投资规划中称为（ ）。A.资产配置B.证券选择

下列关于商业银行销售综合理财产品的要求的说法，不正确的是（ ）。A.建立销售理财产品的分级审核批准制度B.采用至少包含止损限额的多重指标管理市场风险限额C

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下列行为不符合商业银行审慎经营原则的是（ ）。A.商业银行在涉及个人理财产品、开展涉及代理其他金融机构的投资产品时要充分考虑客户的利益和风险承受能力B.商业

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客户信息的整理通常是针对定性信息。（）

定量信息主要靠理财师收集，定性信息更多的是靠与客户沟通过程中的观察和了解。（ ）

被接管保险公司的财产已不足以清偿所负债务的，应当（ ）。 A、经保险监督管理

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甲亢时可见 A、吸131碘率增高，吸131碘高峰前移 B、吸131碘率增高，

为延长动作电位时程的抗心律失常药（）。

变电站（）、开关室（有保护装置）应装设空调，蓄电池室应使用防爆空调。

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定量信息主要靠理财师收集，定性信息更多的是靠与客户沟通过程中的观察和了解。（　　）

被接管保险公司的财产已不足以清偿所负债务的，应当（　　）。 A、经保险监督管理