首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
Freeti
2019-12-17
59
问题
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
选项
A.全程、静态B.全程、动态C.重点、静态D.重点、动态
答案
B
解析
本题考察合规管理的主要活动;基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8emEKKKQ
相关试题推荐
施工单位编制项目管理任务分工表之前要完成的工作是()。
建设工程项目进度控制是一个动态的管理过程,它包括的主要环节有()。
在非代理型施工管理模式(CM模式)的合同中,通常采用()合同。
根据《建设工程项目管理规范》GB/T50326—2006,项目经理应具有权限包
关于施工总承包管理模式特点的说法,正确的有()。
关于业主方项目管理目标和任务的说法,正确的是()。
下列建设工程项目进度控制措施中,属于管理措施的有()。
根据施工组织设计的管理要求,重点、难点分部(分项)工程施工方案的批准人是()。
关于安全生产事故应急预案管理的说法,正确的是()。
编制项目管理任务分工表时,首先进行项目管理任务的分解,然后()。
随机试题
教师通过学生在课堂中的表现来了解学生的学习状况,这种方法属于( )。 A、调
我国货币流通的形式有( )。 A.现金流通 B.转账结算
白细胞减少是指外周血白细胞绝对计数持续低于 A.4.0×10^9/L B.
以下关于催乳素瘤的临床描述,哪项是错误的 A.女性患者远比男性多 B.女性易
(33-35题共用题干) 患儿,女,2岁。睡眠差、哭闹、易出汗;双腿呈O形。X
关于肝脏囊腺瘤,下列说法正确的是 A.常见于30岁以下的女性 B.肿瘤起源于
妊娠或哺乳期妇女尿中除可能出现葡萄糖尿外,还可能出现 A.乳糖尿 B.葡萄糖
固定资产更新决策的决策类型是( )。
替牙期矫治的适应证
过度肥胖病人的麻醉前准备,不正确的是A.检查仰卧位的呼吸情况B.以清醒插管为妥C.估计心脏功能D.术前应严格限制饮食减肥