首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )A.配偶持有发行人股份 B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )A.配偶持有发行人股份 B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
admin
2020-12-24
23
问题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )
选项
A.配偶持有发行人股份
B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
D.发行保荐工作报告存在重大遗漏
E.未完成或者未参加辅导工作
答案
ABCD
解析
《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格: (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题; (二)未完成或者未参加辅导工作; (三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责; (四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责; (五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作; (六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 《保荐办法》第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施: (一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范; (二)通过从事保荐业务谋取不正当利益; (三)本人及其配偶持有发行人的股份; (四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件; (五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本题E属于第68条规定的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8fJ8KKKQ
相关试题推荐
空气位的设置是作为“_______”故障后的一种应急补救操纵措施,以免在区间途停而影响线路正常运行。
在任职期间,须按照铁路职业技能培训规范等规定,定期参加岗位适应性培训和业务考试,考试不合格的,不得继续履职。
《普规》规定:行车有关人员,在任职、提职、改职前,必须按照铁路职业技能培训规范要求,进行拟任岗位资格性培训,并经职业技能鉴定和考试考核后,方可任职。
普规规定:CTC配置独立的处理平台,设备采用冗余配置,通信协议与TDCS一致。CTC采用独立的业务专网,各级采用双局域网并通过专用数字通道组成双环形广域网。
普规规定:TDCS采用独立的业务专网,铁路总公司调度指挥中心、铁路局调度所及车站采用双局域网。
调车作业挂车时,没有连挂妥当,不得撤除防溜措施。
普规规定:调车作业摘车时,必须停妥,按规定采取好防溜措施,方可摘开车钩。
《铁路运输调度规则》规定:为消除局部重车积压,可采取限制装车、停止装车和变更车流输送径路等措施
《铁路机车运用管理规则》规定:一级司机担任司机职务不少于3年,且在审定前连续1年以上无责任铁路交通事故,技术业务考试达到铁路局制定的一级机车司机的标准。
《铁路机车运用管理规则》规定:回送机车在一地滞留时间超过12小时(故障除外),所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。
随机试题
认知的最基本成分是 A.注意 B.记忆 C.思维 D.分析 E.以上均
一般药第二煎沸后煎煮最佳时间为
社会工作者协助服务对象分析、了解自己的情绪反应方式、认识事情的方式等各种内心反应
对于操作风险,商业银行可以采取的风险加权资产计算方法不包括( )。
背景资料 某水库溢洪道加固工程,控制段共3孔,每孔净宽8.0m。加固方案为:
1940年,()颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
教师资格的认定程序不包括( )。A.提出申请B.受理C.参加资格考试D.颁发证书
甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)从事新建商品房代理销售业务,2004年10月,该公司承接了乙房地产开发公司(以下简称乙公司)的一个楼盘的预售业务。200...
依据《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》,下列关于危险化学品重大危险源安全管理的说法,正确的是()。A.化工生产装置为三级重大危险源的,应当装备紧急停车系
对以下( )行为,经税务机关责令限期改正而仍未改正者不得领用开具增值税专用发票。A、不能向税务机关准确提供有关增值税计税资料B、未按规定保管增值税专用发票