证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式

天天题库2019-12-17 37

问题证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

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证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式

下列各项审计工作中，通常不足以应对与会计估计相关的重大错报风险的是（）。

下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的说法中，错误的有（　）。

下列有关管理层偏向的说法中，正确的有（　）。

下列属于注册会计师应当向管理层和治理层（如适用）获取书面声明的事项有（　）。

下列关于管理层在财务报表中作出认定的相关说法中，正确的是（）。

下列舞弊风险因素中，可能表明管理层存在舞弊动机或压力的有（）。

下列各项措施中，能够应对财务报表层次重大错报风险的是（）。

如果识别出管理层未向注册会计师披露的重大关联方交易，下列各项措施中，不属于注册会

下列各项中，不属于针对由于舞弊导致的财务报表层次重大错报风险采取的总体应对措施的

20x9年1月1日，甲公司以非同一控制下企业合并的方式购买了乙公司60%的股权，

根据《城市工程管线综合规划规范》的规定，下列关于城市工程管线采用的地下敷设方式相

汉防己甲素具有

对于选作固定义齿基牙的死髓牙必须进行的处理是

（一）中国公民李某为国内某大学教授，2017年6月收支情况如下：（1）取得基

鉴定白色念珠菌最有意义的试验是()

1％丁卡因一次最大剂量是

下列不属于谨慎原则的是()。

以下哪种肾炎可见毛细血管壁增厚呈车轨状（） A.局灶增生性肾小球肾炎 B.弥

用测回法对某一角度观测6测回，则第4测回零方向的水平度盘应配置()左右。A:0°B:30°C:90°D:60°

以（）为基础的绩效考评指标体系，能清楚地说明组织或员工在考评期内完成的工作任务及其对组织贡献的大小。A.实际投入B.工作行为C.实际产出D.工作方式

证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式

下列各项审计工作中，通常不足以应对与会计估计相关的重大错报风险的是（）。

下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的说法中，错误的有（ ）。

下列有关管理层偏向的说法中，正确的有（ ）。

下列属于注册会计师应当向管理层和治理层（如适用）获取书面声明的事项有（ ）。

下列关于管理层在财务报表中作出认定的相关说法中，正确的是（）。

下列舞弊风险因素中，可能表明管理层存在舞弊动机或压力的有（）。

下列各项措施中，能够应对财务报表层次重大错报风险的是（）。

如果识别出管理层未向注册会计师披露的重大关联方交易，下列各项措施中，不属于注册会

下列各项中，不属于针对由于舞弊导致的财务报表层次重大错报风险采取的总体应对措施的

20x9年1月1日，甲公司以非同一控制下企业合并的方式购买了乙公司60%的股权，

根据《城市工程管线综合规划规范》的规定，下列关于城市工程管线采用的地下敷设方式相

汉防己甲素具有

对于选作固定义齿基牙的死髓牙必须进行的处理是

（一）中国公民李某为国内某大学教授，2017年6月收支情况如下： （1）取得基

鉴定白色念珠菌最有意义的试验是()

1％丁卡因一次最大剂量是

下列不属于谨慎原则的是()。

以下哪种肾炎可见毛细血管壁增厚呈车轨状（） A.局灶增生性肾小球肾炎 B.弥

用测回法对某一角度观测6测回，则第4测回零方向的水平度盘应配置()左右。A:0°B:30°C:90°D:60°

以（）为基础的绩效考评指标体系，能清楚地说明组织或员工在考评期内完成的工作任务及其对组织贡献的大小。A.实际投入B.工作行为C.实际产出D.工作方式

下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的说法中，错误的有（　）。

下列有关管理层偏向的说法中，正确的有（　）。

下列属于注册会计师应当向管理层和治理层（如适用）获取书面声明的事项有（　）。

（一）中国公民李某为国内某大学教授，2017年6月收支情况如下：（1）取得基