证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式

天天题库2019-12-17 56

问题证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/8qwEKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式

下列各项审计工作中，通常不足以应对与会计估计相关的重大错报风险的是（）。

下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的说法中，错误的有（　）。

下列有关管理层偏向的说法中，正确的有（　）。

下列属于注册会计师应当向管理层和治理层（如适用）获取书面声明的事项有（　）。

下列关于管理层在财务报表中作出认定的相关说法中，正确的是（）。

下列舞弊风险因素中，可能表明管理层存在舞弊动机或压力的有（）。

下列各项措施中，能够应对财务报表层次重大错报风险的是（）。

如果识别出管理层未向注册会计师披露的重大关联方交易，下列各项措施中，不属于注册会

下列各项中，不属于针对由于舞弊导致的财务报表层次重大错报风险采取的总体应对措施的

20x9年1月1日，甲公司以非同一控制下企业合并的方式购买了乙公司60%的股权，

300．下列关于城建税的说法不正确的有()。 A．城建税属于流转税 B．城

关于处方管理的叙述中错误的是 A．处方开出三日内有效 B．处方写实足年龄，婴

预应力管桩下沉深度可超过()，能经受较大振动荷载或施工振动，其管壁抗裂性较强，但

某病人双手掌指关节肿胀、疼痛3年，晨起有黏着感。活动后渐缓，查血类风湿因子阳性。

居住项目投资如果选择在()、支付能力强的地区进行，就意味着提高了成功的可能性。

最严重的角色失调是()。 (A)角色冲突（B)角色不清 (C)角色失败（D)角色中断

知识点：夜惊梦魇在非快速眼动期（NREM)睡眠的第3-4期突然出现惊叫、哭喊，伴有惊恐表情和动作，同时有定向力障碍，历时10多分钟。清醒后对夜间发...A

在工程实施的过程中要对合同的履行情况进行合同实施监督、跟踪与调整，监督的内容不包括（）。A.监督落实合同实施计划B.协调项目各相关方之间的工作关系C.签订

在志愿者管理中的需要评估与方案规划阶段，志愿者评估是十分重要的工作.其评估重点是()。A:志愿者的人格特质B:志愿者的参与动机C:志愿者的服务表现D:志愿

无忧公司为增值税一般纳税人，增值税税率为17%，209年发生固定资产业务如下：（1）1月20日，企业管理部门购入一台不需安装的A设备，取得的增值税专用...

证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式

下列各项审计工作中，通常不足以应对与会计估计相关的重大错报风险的是（）。

下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的说法中，错误的有（ ）。

下列有关管理层偏向的说法中，正确的有（ ）。

下列属于注册会计师应当向管理层和治理层（如适用）获取书面声明的事项有（ ）。

下列关于管理层在财务报表中作出认定的相关说法中，正确的是（）。

下列舞弊风险因素中，可能表明管理层存在舞弊动机或压力的有（）。

下列各项措施中，能够应对财务报表层次重大错报风险的是（）。

如果识别出管理层未向注册会计师披露的重大关联方交易，下列各项措施中，不属于注册会

下列各项中，不属于针对由于舞弊导致的财务报表层次重大错报风险采取的总体应对措施的

20x9年1月1日，甲公司以非同一控制下企业合并的方式购买了乙公司60%的股权，

300．下列关于城建税的说法不正确的有()。 A．城建税属于流转税 B．城

关于处方管理的叙述中错误的是 A．处方开出三日内有效 B．处方写实足年龄，婴

预应力管桩下沉深度可超过()，能经受较大振动荷载或施工振动，其管壁抗裂性较强，但

某病人双手掌指关节肿胀、疼痛3年，晨起有黏着感。活动后渐缓，查血类风湿因子阳性。

居住项目投资如果选择在()、支付能力强的地区进行，就意味着提高了成功的可能性。

最严重的角色失调是()。 (A)角色冲突（B)角色不清 (C)角色失败（D)角色中断

知识点：夜惊梦魇 在非快速眼动期（NREM)睡眠的第3-4期突然出现惊叫、哭喊，伴有惊恐表情和动作，同时有定向力障碍，历时10多分钟。清醒后对夜间发...A

在工程实施的过程中要对合同的履行情况进行合同实施监督、跟踪与调整，监督的内容不包括（）。A.监督落实合同实施计划B.协调项目各相关方之间的工作关系C.签订

在志愿者管理中的需要评估与方案规划阶段，志愿者评估是十分重要的工作.其评估重点是()。A:志愿者的人格特质B:志愿者的参与动机C:志愿者的服务表现D:志愿

无忧公司为增值税一般纳税人，增值税税率为17%，209年发生固定资产业务如下： （1）1月20日，企业管理部门购入一台不需安装的A设备，取得的增值税专用...

下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的说法中，错误的有（　）。

下列有关管理层偏向的说法中，正确的有（　）。

下列属于注册会计师应当向管理层和治理层（如适用）获取书面声明的事项有（　）。

知识点：夜惊梦魇在非快速眼动期（NREM)睡眠的第3-4期突然出现惊叫、哭喊，伴有惊恐表情和动作，同时有定向力障碍，历时10多分钟。清醒后对夜间发...A

无忧公司为增值税一般纳税人，增值税税率为17%，209年发生固定资产业务如下：（1）1月20日，企业管理部门购入一台不需安装的A设备，取得的增值税专用...