证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式

天天题库2019-12-17 46

问题证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

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证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式

下列各项审计工作中，通常不足以应对与会计估计相关的重大错报风险的是（）。

下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的说法中，错误的有（　）。

下列有关管理层偏向的说法中，正确的有（　）。

下列属于注册会计师应当向管理层和治理层（如适用）获取书面声明的事项有（　）。

下列关于管理层在财务报表中作出认定的相关说法中，正确的是（）。

下列舞弊风险因素中，可能表明管理层存在舞弊动机或压力的有（）。

下列各项措施中，能够应对财务报表层次重大错报风险的是（）。

如果识别出管理层未向注册会计师披露的重大关联方交易，下列各项措施中，不属于注册会

下列各项中，不属于针对由于舞弊导致的财务报表层次重大错报风险采取的总体应对措施的

20x9年1月1日，甲公司以非同一控制下企业合并的方式购买了乙公司60%的股权，

调解的分类有很多种，按照调解主体可分为()。

下列酶促反应中，哪一个是可逆的()

幼儿不敢一个人睡，因为“怕黑暗里有大灰狼”，这属于（　　）恐惧。

在波士顿矩阵中，具有较低业务增长率和较高市场占有率的业务是（）。

中国隋唐以后的官职实行“三省六部制”，其中，“六部”中主管土地户口、赋税财政的是

()地下水环境影响评价工作等级的划分，应根据建设项目场地的包气带防污性能、含水层

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A、7B、10C、15D、30

商业银行董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任，下列不属于监事会负责的是()。A.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进

医患之间的契约关系取决于A.双方是陌生人B.双方是熟人C.双方地位有差别D.双方都有独立人格E.双方构成供求关系

下列关于混凝土小型空心砌块砌体工程施工技术的说法中，错误的是（）。A.混凝土小型空心砌块分普通混凝土小型空心砌块和轻骨料混凝土小型空心砌块两种B.轻骨料混凝土

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