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财务会计
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为, 应当给予的处罚
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为, 应当给予的处罚
shuhaiku
2019-12-17
44
问题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为,应当给予的处罚有( )。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案
A
解析
证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖买委托的,依照《证券法》第205条的规定处罚,即没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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