证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚

shuhaiku2019-12-17 24

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

答案A

解析证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得．暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格．并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚

关于行为主导型的考评方法，下列说法正确的是（　　）。

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其()。

甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低

证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()

中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，

结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。(

期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。()

期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。()

未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。

风险中性定价模型的核心思想是假设金融市场中的每个参与者都是风险中立者，不管是高风

能清热解毒、凉血的药有 A大血藤B大青叶C板蓝根D青黛E紫

针对女性患者，诊断淋病的金标准是

银行外汇牌价表中的现汇买入价是指（）。

对于选拔性测评，说法正确的有()。

银行面临的风险包括信用风险、市场风险、合规风险、操作风险、流动性风险、法律风险等

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是

若病人不慎咬破体温计误吞水银时，可立即采取下列哪些解救措施（）A.口服大量蛋白水B.口服大量温开水C.口服大量粗纤维食物D.口服大量牛奶E.口服大

知识点：HCG生成产生HCG的主要部位是A.胎膜B.卵巢黄体C.合体滋养层细胞D.叶状绒毛膜E.胎儿胎盘单位

一般来说，物价指数越高，货币的购买力()。A:波动越剧烈B:越高C:波动越不剧烈D:越低

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