首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开
admin
2020-12-24
26
问题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
选项
A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人.保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类.债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构.主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移
答案
A
解析
观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/90neKKKQ
相关试题推荐
下列关于外国债券的说法,正确的是()。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是基础资产的
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是()。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司
关于封闭式基金的交易,以下说法不正确的有()。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...
证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C
以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法,正确的有()。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...
证券公司的主要业务包括()。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为()。A.3%B.5%C.8%D.10%
在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。 ①协议方式 ②做市方式 ③竞价方式 ④合同方式A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④
专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中,正确的是()。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券,专项债券在发行条件
随机试题
尿总蛋白测定方法中,对白蛋白和球蛋白反应性较一致的方法为() A.溴甲酚绿法
喉狭窄患者,手术修复喉腔后放置T型管的时间是 A.1~3个月 B.3~6个月
巡洋舰对于()相当于()对于
三台相同的单相变压器接成三相变压器组,f=50Hz,k=2,高压绕组接成星形,加
检修人员进行操作的接、发令程序及安全要求应由( )审定,并报相关部门和调度控制
带状疱疹的主要自觉症状是
个人贷款业务的基本还款方式通常包括()。A.等额本息还款法B.递增还款法C.递减还款法D.等额本金还款法E.随心还还款法
在写作中,对主题的要求要好好把握,下列不属于主题的要求的一项是()A.集中B.正确C.深刻D.准确
{pz_填空}是课程实施的最后一项任务或环节。
为预防风疹和先天性风疹综合征,禁忌接种风疹减毒活疫苗的人群是A.育龄期女青年B.结婚登记时的女青本C.注射过抗风疹人血清免疫球蛋白孕妇D.妊娠妇女(孕妇)