对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人

admin2020-12-24 40

问题对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

选项 A.独立董事

B.董事会秘书

C.董事会执行委员会

D.合规负责人

答案D

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/91beKKKQ

相关试题推荐

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信...
在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券...
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

随机试题

（85-86题共用题干）患者女，65岁，洗澡时发现右乳外上近乳头处有一肿物。
依法治国是社会主义法治理念的核心内容。根据《宪法》的规定，关于实施依法治国的要求
教师成长的策略包括系统的理论学习、（）、（）和自觉的科学研究
女性，30岁。停经2年余，疑诊催乳素瘤而进行血清催乳素检查，其值为多少可确诊A.200μg/LC.>300μg/LD.
下列（）的岩体结构类型不属于《水利水电工程地质勘察规范》（GB50287—99）的岩体结构分类 A.整体状、块状、次块状结构B.巨厚层状、厚层状、中...
学校课程就是在学校中开设的所有课程。（）
根据《环境影响评价技术导则—地面水环境》，建设项目污水排放量为15000m3/d，污水中污染物就一种，需预测浓度的水质参数为8个，排水进入一条多年平均流量...
某化工厂发生了爆炸事故，事故发生后当地相关部门立即展开事故应急救援，下列关于事故应急救援的基本任务的说法中，错误的是（）。A.迅速拨打119等救援电话B.
多边投资担保机构是依据1988年生效的《多边投资担保机构公约》设立的国际金融机构。关于该机构，下列哪一选项是正确的? A.该机构只承保货币汇兑...
共用题干一般资料：求助者，女性，32岁，机关公务员。案例介绍：求助者主述，半年前发现丈夫手机里有暧昧的短信.，她非常震惊，从没想到过丈夫会出轨。她对家...

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信...

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券...

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

（85-86题共用题干） 患者女，65岁，洗澡时发现右乳外上近乳头处有一肿物。

依法治国是社会主义法治理念的核心内容。根据《宪法》的规定，关于实施依法治国的要求

教师成长的策略包括系统的理论学习、（）、（）和自觉的科学研究

女性，30岁。停经2年余，疑诊催乳素瘤而进行血清催乳素检查，其值为多少可确诊A.200μg/LC.>300μg/LD.

下列（）的岩体结构类型不属于《水利水电工程地质勘察规范》（GB50287—99）的岩体结构分类 A.整体状、块状、次块状结构B.巨厚层状、厚层状、中...

学校课程就是在学校中开设的所有课程。（）

根据《环境影响评价技术导则—地面水环境》，建设项目污水排放量为15000m3/d，污水中污染物就一种，需预测浓度的水质参数为8个，排水进入一条多年平均流量...

某化工厂发生了爆炸事故，事故发生后当地相关部门立即展开事故应急救援，下列关于事故应急救援的基本任务的说法中，错误的是（）。A.迅速拨打119等救援电话B.

多边投资担保机构是依据1988年生效的《多边投资担保机构公约》设立的国际金融机构。关于该机构，下列哪一选项是正确的? A.该机构只承保货币汇兑...

共用题干 一般资料：求助者，女性，32岁，机关公务员。案例介绍：求助者主述，半年前发现丈夫手机里有暧昧的短信.，她非常震惊，从没想到过丈夫会出轨。她对家...

（85-86题共用题干）患者女，65岁，洗澡时发现右乳外上近乳头处有一肿物。

共用题干一般资料：求助者，女性，32岁，机关公务员。案例介绍：求助者主述，半年前发现丈夫手机里有暧昧的短信.，她非常震惊，从没想到过丈夫会出轨。她对家...