对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人

admin2020-12-24 16

问题对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

选项 A.独立董事

B.董事会秘书

C.董事会执行委员会

D.合规负责人

答案D

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/91beKKKQ

相关试题推荐

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信...
在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券...
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

随机试题

采用定额比例法分配完工产品和月末在产品费用，应具备的条件有（　）。 A.各月末
将企业承担的重组义务确认为预计负债的条件有(　　)。 A.该重组义务是现时义
修复牙列缺失时，后牙力应集中在
风险报酬率可以用风险报酬系数与（）的乘积计算得出。
非公共项目的重要特征是（　　）。 A．通过投资以实现所有者权益的市场价值最大
最易发生亚急性感染性心内膜炎的风湿性心瓣膜病类型是 A.二尖瓣轻度至中度关闭
带状疱疹的临床特征为()A.口腔粘膜反复出现散在的圆形或椭圆性溃疡B.牙龈、上腭等的口腔粘膜出现簇集的针头大小的透明水疱C.口腔粘膜、手掌、是底
慢性咳嗽、咳痰最常见的原因是A．慢性支气管炎B．咳嗽变异型哮喘C．肺淤血D．急性咽炎E．支气管扩张
如图4-3-23所示，均质圆轮重W，半径为r，对转轴的回转半径为ρ，以角速度ωO绕水平轴O转动。今用闸杆制动，动摩擦系数μ是常数，轴承摩檫略去不计。要求在...
TheMind-BodyConnections NormanCousinswasafamousAmericanmagazineedi...

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信...

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券...

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

采用定额比例法分配完工产品和月末在产品费用，应具备的条件有（ ）。 A.各月末

将企业承担的重组义务确认为预计负债的条件有( )。 A.该重组义务是现时义

修复牙列缺失时，后牙力应集中在

风险报酬率可以用风险报酬系数与（）的乘积计算得出。

非公共项目的重要特征是（ ）。 A．通过投资以实现所有者权益的市场价值最大

最易发生亚急性感染性心内膜炎的风湿性心瓣膜病类型是 A.二尖瓣轻度至中度关闭

带状疱疹的临床特征为()A.口腔粘膜反复出现散在的圆形或椭圆性溃疡B.牙龈、上腭等的口腔粘膜出现簇集的针头大小的透明水疱C.口腔粘膜、手掌、是底

慢性咳嗽、咳痰最常见的原因是A．慢性支气管炎B．咳嗽变异型哮喘C．肺淤血D．急性咽炎E．支气管扩张

如图4-3-23所示，均质圆轮重W，半径为r，对转轴的回转半径为ρ，以角速度ωO绕水平轴O转动。今用闸杆制动，动摩擦系数μ是常数，轴承摩檫略去不计。要求在...

TheMind-BodyConnections NormanCousinswasafamousAmericanmagazineedi...

采用定额比例法分配完工产品和月末在产品费用，应具备的条件有（　）。 A.各月末

将企业承担的重组义务确认为预计负债的条件有(　　)。 A.该重组义务是现时义

非公共项目的重要特征是（　　）。 A．通过投资以实现所有者权益的市场价值最大