对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人

admin2020-12-24 55

问题对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

选项 A.独立董事

B.董事会秘书

C.董事会执行委员会

D.合规负责人

答案D

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/91beKKKQ

相关试题推荐

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信...
在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券...
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

随机试题

心绞痛的发病机制和临床表现中不正确的是 A．稳定型心绞痛常发生于劳力负荷增加时
作为一种具体行政行为的行政监督。其主要特征之一是(　)。
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险
2、为加强电力生产现场管理，规范各类工作人员的行为，保证（????）安全，依据
小李结婚五年，小孩两岁，婆婆和她住在一起，帮助她照看小孩，最近为孩子教育问题，婆
下列各句中．有语病的是 A．正确认识和处理中欧关系，必须站在长远的战略高度，具
复方碘剂治疗甲状腺功能亢进症的主要作用机制是 A.抑制甲状腺激素的合成
心脉急骤闭塞不通的临床表现是A.左胸心前区憋闷作痛，时痛时止B.胸背彻痛，面色青灰，手足青冷C.胸痛，壮热面赤，喘促鼻煽D.胸痛，颧赤盗汗，午后潮热，咳痰
(2010年真题)下列关于单位犯罪的表述，正确的是（　　）。A.单位犯罪都是故意犯罪B.单位犯罪都是以牟利为目的的犯罪C.单位犯罪都采用双罚制D.单位犯罪
价值工程活动的特点有()A:以使用者的功能需求为出发点B:中心环节是对研究对象进行功能系统分析C:目的是降低研究对象的成本D:是一种需要技术创新的创造性活

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信...

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券...

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机...

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

心绞痛的发病机制和临床表现中不正确的是 A．稳定型心绞痛常发生于劳力负荷增加时

作为一种具体行政行为的行政监督。其主要特征之一是( )。

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险

2、为加强电力生产现场管理，规范各类工作人员的行为，保证（????）安全，依据

小李结婚五年，小孩两岁，婆婆和她住在一起，帮助她照看小孩，最近为孩子教育问题，婆

下列各句中．有语病的是 A．正确认识和处理中欧关系，必须站在长远的战略高度，具

复方碘剂治疗甲状腺功能亢进症的主要作用机制是 A.抑制甲状腺激素的合成

心脉急骤闭塞不通的临床表现是A.左胸心前区憋闷作痛，时痛时止B.胸背彻痛，面色青灰，手足青冷C.胸痛，壮热面赤，喘促鼻煽D.胸痛，颧赤盗汗，午后潮热，咳痰

(2010年真题)下列关于单位犯罪的表述，正确的是（ ）。A.单位犯罪都是故意犯罪B.单位犯罪都是以牟利为目的的犯罪C.单位犯罪都采用双罚制D.单位犯罪

价值工程活动的特点有()A:以使用者的功能需求为出发点B:中心环节是对研究对象进行功能系统分析C:目的是降低研究对象的成本D:是一种需要技术创新的创造性活

作为一种具体行政行为的行政监督。其主要特征之一是(　)。

(2010年真题)下列关于单位犯罪的表述，正确的是（　　）。A.单位犯罪都是故意犯罪B.单位犯罪都是以牟利为目的的犯罪C.单位犯罪都采用双罚制D.单位犯罪