2. 金融经济
  3. 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？（）

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？（）

admin2020-12-24  26
问题 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？（）
选项 A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件
答案ABCD
解析参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/92NQKKKQ
相关试题推荐
随机试题