首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。 A
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。 A
题库总管
2019-12-17
33
问题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。 A、责令改正 B、监管谈话 C、承担赔偿责任 D、出具警示函
选项
答案
C
解析
从事证券服务业务的禁止性行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/939lKKKQ
相关试题推荐
测绘人员在野外水上作业时,应注意()。
对计量检定人员的禁止性规定包括()。
以下选项中,属于测量标志保管人员义务职责的是()。
下列选项中,测绘资质审批机关应当降低资质或者核减相应业务范围的是()。
测绘人员在野外作业时,关于涉水渡河的做法正确的是()。
检查、验收人员与被检查单位在质量问题的处理上有分歧时,属检查中的,由()
根据《测绘生产质量管理规定》,下列职责中,属于测绘单位质量检查人员职责的是(
关于取得注册测绘师资格应当具备的业务条件,说法错误的是()
测绘人员可以不用主动出示测绘作业证的情形是()
专业出版社从事旅游图、交通图以及时事宣传图出版业务的,经审核同意,由()审核
随机试题
我国集体合同体制以( )为主导体制。 A.基层集体合同 B.行业集体合同
共用题干 (一)资料2011年4月,某审计组对甲公司2010年度财务收支情况进
根据资源税规定,独立矿山收购未税矿产品(本企业有相同矿种的矿产品),代扣代缴资源
由于仓库意外失火对存货的清查属于( )。
关于国际金融组织贷款项目招标中的投标保证金,下列说法不正确的是()。
美国当代著名教育家、心理学家布卢姆认为完整的教育目标分类应当包括()。A.认知领域B.情感领域C.态度领域D.意志领域E.动作技能领域
羊水过多常见于()A:多胎妊娠B:过期妊娠C:胎膜早破D:孕妇脱水E:胎儿先天性肾缺如
尸体料理时,使尸体仰卧,头下置一枕头,目的是A:防止面部淤血变色B:防止下颌下垂C:便于护理操作D:避免脸形改变E:防止口腔液体外溢
医患关系模式从主动-被动、指导-合作型到共同参与型,医生对患者的“主导”作用逐渐(),沟通能力的要求逐渐()A.削弱;增高B.削弱;减弱C.增高;增高D.
根据我国《票据法》,下列关于本票的说法哪一项是错误的?()A.本票是委付票据B.本票是即期票据C.我国仅承认银行本票D.出票人必须具有支付本票金额的可靠资