2. 财务会计
  3. 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法( )。 A

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法( )。 A

题库总管2019-12-17  68
问题 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法( )。 A、责令改正 B、监管谈话 C、承担赔偿责任 D、出具警示函
选项
答案C
解析从事证券服务业务的禁止性行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
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