下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。　Ⅰ.

天天题库2019-12-17 44

问题下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等　　Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则　　Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度　　Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。　　【考点】合规管理概述

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下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。　Ⅰ.

以下关于股票期权个人所得税的有关规定的表述中，说法不正确的有（）。

转让房屋过程中，下列关于印花税和契税的征收管理的陈述，正确的有（）。

管理信息系统的含义包括哪些方面（）。

风险管理委员会对董事会负责，主要履行的职责有（）。

下列关于运用衍生产品进行风险管理需满足的条件的说法中，错误的是（）。

甲股份有限公司结合首身行业特点和发展前景，成立预算管理委员会，委员会要对整个预算

下列选项中，属于工程项目需关注的主要风险的有（）。

下列不属于建立风险管理文化的主需作用的是（）

S公司是一家经营钢铁的国有企业，其在经营过程中一直采用较为传统的管理模式，经济环

损失融资管理是指对可能给企业造成重大损失的风险事件的事前、事中、事后管理的方法，

下列项目中，可以作为城建税计税依据的是（）。 A、增值税税金 B、消费税滞纳

（73-75题共用题干）某矿山营养调查发现，约35%的矿井下工人存在口角发白

按照《建筑工程建筑面积计算规范》的规定，地下室、半地下室按（）计算建筑面积。

申请商业助学贷款时，需提交的材料包括（　　）。

如果让政府部门为药品安全负责，那么新药的研发和上市速度就要大为减缓。被审批出来的

绩效考评中当考评者有机会、有时间观察下属需要考评的行为时，宜采用()。

给患者机械通气时，设定吸人氧的浓度通常为()A.60％～70％B.30％～50％C.70％～80％D.20％～30％E.50％～60％

投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()A.股东大会(股东会)B.经营层C.监事会D.董事

下列各项属于农村宅基地使用权审批程序的有（）。A.需建住宅的农村村民提出申请B.农村村民委员会根据村镇规划，对宅基地申请进行审核C.同级人民政府批准后发给

对不同的金融机构而言，其功能各有侧重，其中()在支付结算和提供融资服务方面更为突出。A:商业银行B:信息类金融机构C:保险类金融机构D:中央银行

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ.

以下关于股票期权个人所得税的有关规定的表述中，说法不正确的有（）。

转让房屋过程中，下列关于印花税和契税的征收管理的陈述，正确的有（）。

管理信息系统的含义包括哪些方面（）。

风险管理委员会对董事会负责，主要履行的职责有（）。

下列关于运用衍生产品进行风险管理需满足的条件的说法中，错误的是（）。

甲股份有限公司结合首身行业特点和发展前景，成立预算管理委员会，委员会要对整个预算

下列选项中，属于工程项目需关注的主要风险的有（）。

下列不属于建立风险管理文化的主需作用的是（）

S公司是一家经营钢铁的国有企业，其在经营过程中一直采用较为传统的管理模式，经济环

损失融资管理是指对可能给企业造成重大损失的风险事件的事前、事中、事后管理的方法，

下列项目中，可以作为城建税计税依据的是（）。 A、增值税税金 B、消费税滞纳

（73-75题共用题干） 某矿山营养调查发现，约35%的矿井下工人存在口角发白

按照《建筑工程建筑面积计算规范》的规定，地下室、半地下室按（）计算建筑面积。

申请商业助学贷款时，需提交的材料包括（ ）。

如果让政府部门为药品安全负责，那么新药的研发和上市速度就要大为减缓。被审批出来的

绩效考评中当考评者有机会、有时间观察下属需要考评的行为时，宜采用()。

给患者机械通气时，设定吸人氧的浓度通常为()A.60％～70％B.30％～50％C.70％～80％D.20％～30％E.50％～60％

投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()A.股东大会(股东会)B.经营层C.监事会D.董事

下列各项属于农村宅基地使用权审批程序的有（）。A.需建住宅的农村村民提出申请B.农村村民委员会根据村镇规划，对宅基地申请进行审核C.同级人民政府批准后发给

对不同的金融机构而言，其功能各有侧重，其中()在支付结算和提供融资服务方面更为突出。A:商业银行B:信息类金融机构C:保险类金融机构D:中央银行

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。　Ⅰ.

（73-75题共用题干）某矿山营养调查发现，约35%的矿井下工人存在口角发白

申请商业助学贷款时，需提交的材料包括（　　）。