下列选项中，从事证券业务的机构包含（）。 Ⅰ.证券资信评估机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.证券投资咨询机构A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅱ

admin2020-12-24 32

问题下列选项中，从事证券业务的机构包含（）。
Ⅰ.证券资信评估机构
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.基金托管机构
Ⅳ.证券投资咨询机构

选项 A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案B

解析《证券业从业人员资格管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9EbeKKKQ

相关试题推荐

可以申请设立证券账户的有（）。 ①自然人 ②法人 ③合伙企业 ④个体工商户A.①②③④B.①②③C.②③D.①②
开设证券账户应当遵循的原则包括（）。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性A.①②B.②④C.②③D.③④
投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易
根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。 ①强式有效市场 ②中式有效市场 ③半强式有效市场 ④弱式有效市场A.①②③B.①②④C.②
按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。 ①公正 ②平等 ③公开 ④公平A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④
首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。 ①证券投资基金 ②商业财产保险基金 ...
按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。 ①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 ②最近三...
公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。 ①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责 ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正...
发行人销售证券的方法有（）。 ①自销 ②包销 ③承销 ④代销 ⑤出销A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④
以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销

随机试题

A、B两家保险公司承保同一财产，A保险公司承保4万元，B保险公司承保6万元，实际
下列哪一项活动应由与其工作无直接责任的人员来进行?（）
泡罩塔是较早为工业蒸馏操作所采用的一种气液传质设备，它的缺点是（）。
GDP是指在一国的领土范围内，本国居民和外国居民在一定时期内所生产的、以（　　）
《安全生产法》规定：“生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位
从底面半径为1，高为4的圆柱体中掏出一个长方体，然后再在这个长方体中掏出一个最大
当建设工程条件相同时，用同类已完工程的预算或未完但已经过审查修正的工程预算审查
新课程的核心理念是（　　）。A．为了每一个学生的发展B．更好地提高学生成绩C．满足社会、家长提高升学率的需求D．提高每一位教师的教学水平
在房源与客源信息配对过程中，房地产经纪人()是关键环节.A:交易撮合B:信息采集C:信息调查D:推荐房源
如有动态化、系统化、精确化的风险预警系统依托，可不必再进行信用信息收集、传递、风险分析等程序。()

下列选项中，从事证券业务的机构包含（ ）。 Ⅰ.证券资信评估机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.证券投资咨询机构A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅱ

可以申请设立证券账户的有（）。 ①自然人 ②法人 ③合伙企业 ④个体工商户A.①②③④B.①②③C.②③D.①②

开设证券账户应当遵循的原则包括（）。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性A.①②B.②④C.②③D.③④

投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易

根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。 ①强式有效市场 ②中式有效市场 ③半强式有效市场 ④弱式有效市场A.①②③B.①②④C.②

按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。 ①公正 ②平等 ③公开 ④公平A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。 ①证券投资基金 ②商业财产保险基金 ...

按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。 ①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 ②最近三...

公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。 ①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责 ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正...

发行人销售证券的方法有（）。 ①自销 ②包销 ③承销 ④代销 ⑤出销A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④

以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销

A、B两家保险公司承保同一财产，A保险公司承保4万元，B保险公司承保6万元，实际

下列哪一项活动应由与其工作无直接责任的人员来进行?（）

泡罩塔是较早为工业蒸馏操作所采用的一种气液传质设备，它的缺点是（）。

GDP是指在一国的领土范围内，本国居民和外国居民在一定时期内所生产的、以（ ）

《安全生产法》规定：“生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位

从底面半径为1，高为4的圆柱体中掏出一个长方体，然后再在这个长方体中掏出一个最大

当建设工程条件相同时，用同类已完工程的预算或未完但已经过审查修正的工程预算审查

新课程的核心理念是（ ）。A．为了每一个学生的发展B．更好地提高学生成绩C．满足社会、家长提高升学率的需求D．提高每一位教师的教学水平

在房源与客源信息配对过程中，房地产经纪人()是关键环节.A:交易撮合B:信息采集C:信息调查D:推荐房源

如有动态化、系统化、精确化的风险预警系统依托，可不必再进行信用信息收集、传递、风险分析等程序。()

下列选项中，从事证券业务的机构包含（）。 Ⅰ.证券资信评估机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.证券投资咨询机构A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅱ

GDP是指在一国的领土范围内，本国居民和外国居民在一定时期内所生产的、以（　　）

新课程的核心理念是（　　）。A．为了每一个学生的发展B．更好地提高学生成绩C．满足社会、家长提高升学率的需求D．提高每一位教师的教学水平