首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合
昕玥
2020-05-20
66
问题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、合规部门的人员配置
选项
答案
D
解析
本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:(1)合规管理部门的功能和职责。(2)合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。(3)合规负责人的合规管理职责。(4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。(5)合规管理部门与其他部门之间的协作关系。(6)设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材(下册)P199。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9EoMKKKQ
相关试题推荐
阿司匹林制剂(片、栓剂)中需要检查的杂质是 A、游离水杨酸 B、易炭化物
《药品非临床研究质量管理规范》的缩写是 A、GLP B、GMP C、GSP
投资管理人应基于投资者的( )为其制定投资政策说明书。 Ⅰ.需求 Ⅱ.偏好
成人每日食物中需要的蛋白质的量为 A、20~30g B、30~40g
人体每日氯化钠的生理需要量为 A、3~4g B、5~9g C、10~2
合成下列物质需要一碳单位的是 A、胸腺嘧啶 B、腺嘌呤 C、胆固醇 D、
脂肪酸β氧化不需要的物质是 A、NAD+ B、肉碱 C、FAD D、Co
人格核心是 A、气质 B、能力 C、性格 D、需要 E、动机
明尼苏达多项人格调查表最初是根据什么需要编制的 A、心理学应用 B、职业选
动机产生的两个条件是 A、需要和目的 B、需求和目标 C、诱因和目的
随机试题
可以用于食品动物的药物是()。 A.克仑特罗 B.己烯雌酚 C.呋喃唑酮
Rh血型不合发生在第一胎的比例约为 A.10% B.20% C.30%
检测检构参加部组织的比对试验中连续2次出现?不满意结果,要降低机构等级。()
油浸(自然循环)风冷变压器风冷装置。有人值班变电站,强油循环风冷变压器的冷却装置
股份公司以下情形中应当召开临时股东大会的有( )。 Ⅰ.董事会提议 Ⅱ.1
患者,女性,42岁。诊断为“甲型肝炎”。对她所用的票证和钱市进行消毒,合适的方法是()。A.过氧乙酸擦拭B.压力蒸气灭菌C.过滤除菌D.微波消毒E.液
造成器官损伤与致残的不良反应属于A.可疑不良反应B.一般不良反应C.严重不良发应D.罕见不良反应E.新的不良反应
关于环境保护设施竣工验收的说法,正确的是( )。2014 A.环境保护设施未经竣工验收,主体工程投入使用的,由环境保护行政主管部门责令停止使用 ...
商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益,银行承担由此产生的投资风险,或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险,其他投资收益由银行和客户按...
企业提供的补充养老保险计划,主要形式是( )。A.失业保险B.工伤保险C.基本医疗保险D.企业年金