首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展 B.制定并
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展 B.制定并
admin
2020-12-24
59
问题
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。
选项
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
答案
ABCDE
解析
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责: (一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议; (二)制定并执行风险为本的合规管理计划; (三)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求; (四)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训; (五)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导; (六)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险; (七)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据; (八)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。 (九)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/9GF0KKKQ
相关试题推荐
下列不属于系列基金的优势的是()。A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B、简化管理C、降低成本
所谓实物申购、赎回机制,是指投资者向基金管理公司申购()。A、股票型基金B、债券型基金C、ETFD、LOF
开放式基金的发售由基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售前()日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1
开放式基金的发售基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售前()日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1
基金招募说明书应当包括下列内容()。 Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期 Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况 Ⅲ.基金合同和基金托管协...
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金托管人C、基金管理人D、监管机构
基金募集失败,基金管理人应承担的责任有()。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。A、基金托管人B、基金管理人C、基金代销机构D、基金份额持有人
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。A、基金托管人B、基金代销机构C、基金管理人D、基金份额持有人
随机试题
根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影
商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务是(
银行业从业人员应当对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、
代理人超越代理权,被代理人知道后未作任何表示,由此引起的民事责任被代理人也应承担
一位教师经常会反思同事们怎么看自己,领导觉得自己干工作怎么样,这个教师目前处于(
教师职业经历了非专业化兼职教师、()到专业化专职教师三个阶段。
()是学校和地方就业主管部门制定就业建议计划的基本依据,从而保证就业计划的落实和实施。
下列哪些情况不能进行套筒冠义齿修复()A.47岁女性,上颌左侧尖牙、第一、二前磨牙,第一、二磨牙,右侧第一、二前磨牙,第二磨牙,下颌双侧第二前磨牙、
简述教育法律规范的类型。
由于工资上升,收入增加,消费者用劳动替代闲暇,劳动供给增加,指的是工资增加的()。A.收入效应B.替代效应C.边际效应D.扩张效应